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多选题
会计师事务所申请证券资格不得存在的情形有()。
A

在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚,自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年

B

因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

C

内部控制机制不完善,存在内部控制的空白或漏洞

D

申请证券资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年


参考答案

参考解析
解析: 熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理。
更多 “多选题会计师事务所申请证券资格不得存在的情形有()。A在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚,自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年B因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年C内部控制机制不完善,存在内部控制的空白或漏洞D申请证券资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年” 相关考题
考题 可以准予医师执业资格注册的是A.受吊销医师执业证书行政处罚,自处罚决定之日起至申请之日止不满2年的B.受吊销医师执业证书行政处罚,自处罚决定之日起至申请之日止不满1年的C.受吊销医师执业证书行政处罚,自处罚决定之日起至申请之日止已满2年的D.受刑事处罚,自刑罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满1年的E.受刑事处罚,自刑罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满2年的

考题 如果( ),那么资产评估机构不能申请证券评估资格。A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年C.申请证券评估资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录

考题 下列情形中,资产评估机构不能申请证券评估资格的有( )。A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年C.申请证券评估资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年D.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

考题 资产评估机构申请证券评估资格,应当不存在下列的情形有( )A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满 3年B. A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满 2 年C.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格,自撤销之日起至提出申请之日止未满 3年D.在申请证券评估资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满 3年

考题 根据《注册造价工程师管理办法》的规定,不予注册造价工程师的情形是指( )。A.办理暂停执业手续后脱离工程造价业务岗位的B.因工程造价业务活动受刑事处罚,自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满3年的C.申请在两个或者两个以上单位注册的D.以欺骗手段获准注册被撤销,自被撤销注册之日起至申请注册之日止不满1年的

考题 在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年的资产评估机构不能申请证券评估资格。( )A.正确B.错误

考题 会计师事务所申请证券资格不得存在的情形有( )。 A.在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚,自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年 B.因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年 C.内部控制机制不完善,存在内部控制的空白或漏洞 D.申请证券资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

考题 资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有( )。 A.在执业活动中受到刑事处罚,子自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年 B.在执业活动中受到行政处罚,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年 C.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年 D.在申请证券评估资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

考题 除了以下哪种情形,其他情况均不予医师执业注册A.受刑事处罚,自刑罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满1年的B.受刑事处罚,自刑罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满2年的C.受吊销医师执业证书行政处罚,自处罚决定之日起至申请注册之日止不满1年的D.受吊销医师执业证书行政处罚?自处罚决定之日起至申请注册之日止不满2年的E.受吊销医师执业证书行政处罚,自处罚决定之日起至申请注册之日止已满2年的

考题 请教:2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题第2大题第33小题如何解答? 【题目描述】 第 93 题如果(  ),那么资产评估机构不能申请证券评估资格。 A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年 B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年 C.申请证券评估资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年 D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录

考题 下列几种情形中,可以准予医师执业资格注册的是A.受吊销医师执业证书行政处罚,自处罚决定之日起至申请之日止不满2年的B.受吊销医师执业证书行政处罚,自处罚决定之日起至申请之日止不满1年的C.受吊销医师执业证书行政处罚,自处罚决定之日起至申请之日止已满2年的D.受刑事处罚,自刑罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满1年的E.受刑事处罚,自刑罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满2年的

考题 下列关于造价工程师不予注册的情形,说法正确的是()。 A.因工程造价业务活动受刑事处罚,自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满6年的 B.被吊销注册证书,自被处罚决定之日起至申请之日止不满5年的 C.申请在两个或者两个以上单位注册的 D.以欺骗、贿赂等不正当手段获准注册被撤销,自被撤销注册之日起至申请注册之日止不满5年的

考题 下列关于造价工程师不予注册的情形说法正确的是( )。 A、因工程造价业务活动受刑事处罚,自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满6年的 B、被吊销注册证书,自被处罚决定之日起至申请之日止不满5年的 C、申请在两个或者两个以上单位注册的 D、以欺骗、贿赂等不正当手段获准注册被撤销,自被撤销注册之日起至申请注册之日止不满5年的

考题 在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年的资产评估机构不能申请证券评估资格。(  )

考题 下列情形中,资产评估机构不能申请证券评估资格的有()。A:在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年 B:因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年 C:在申请证券评估资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年 D:最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

考题 资产评估机构申请证券评估资格,应当不存在下列情形之一()。A:在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满三年 B:因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格,自撤销之日起至提出申请之日止未满三年 C:在申请证券评估资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满三年 D:在申请证券评估资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满五年

考题 如果( ),那么资产评估机构不能申请证券评估资格。 A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年 B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格,自撤销之日起至提出 申请之日止未满3年 C.申请证券评估资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年 D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

考题 资产评估机构申请证券评估资格,应当不存在在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚,自处罚决定执行完毕之曰起至提出申请之日止未满三年这种情况。()

考题 资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形不包括( )。A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年 B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格,自撤销之日起至提出申请之日未满3年 C.在申请证券评估资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日未满3年 D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元,且每年不少于500万元

考题 按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,会计师事务所申请证券资格不存在下列情形说法正确的是( )。A.在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚,自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满2年 B.因欺骗取得证券资格而被撤销该资格,自撤销之日起至提出申请之日止未满5年的 C.申请证券资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至申请之日止未满3年 D.因不正当手段取得证券资格而被撤销该资格,自撤销之日起至提出申请之日止未满2年

考题 多选题资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有()。A在执业活动中受到刑事处罚,子自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年B在执业活动中受到行政处罚,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年C因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年D在申请证券评估资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

考题 单选题有下列情形之一的,不予注册,除了(  )。A 未取得执业医师资格或执业助理医师资格B 不具有完全民事行为能力的C 受吊销医师执业证书行政处罚,自处罚决定之日起至申请注册之日止不满二年的D 因受刑事处罚,自刑罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满二年的E 受吊销医师执业证书行政处罚,自处罚决定之日起至申请注册之日止已满二年未满三年的

考题 单选题下列情形中,资产评估机构不能申请证券评估资格的有( )。Ⅰ.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年Ⅱ.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年Ⅲ.在申请证券评估资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起提出申请之日止未满3年Ⅳ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机机构无不良诚信记录A ⅠⅡⅣB ⅠⅢⅣC ⅠⅡⅢD ⅡⅢ

考题 判断题在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年的资产评估机构不能申请证券评估资格。()A 对B 错

考题 单选题下列可以准予医师执业资格注册的情形是(  )。A 受吊销医师执业证书行政处罚,自处罚决定之日起至申请之日止不满一年的B 受吊销医师执业证书行政处罚,自处罚决定之日起至申请之日止不满二年的C 受吊销医师执业证书行政处罚,自处罚决定之日起至申请之日止已满二年的D 受刑事处罚,自刑罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满一年的E 受刑事处罚,自刑罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满二年的

考题 单选题按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,下列( )情形中,会计师事务所有可能申请证券资格。A 在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚,自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满2年B 因欺骗取得证券资格而被撤销该资格,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年的C 申请证券资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至申请之日止未满2年D 因不正当手段取得证券资格而被撤销该资格,自撤销之日起至提出申请之日止未满2年

考题 单选题资产评估机构曾因以不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的,自撤销之日起至提出申请之日止,需要超过()年。A 2B 4C 5D 3