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单选题
股权投资基金管理人，至少（）名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。
A
2
B
3
C
4
D
5
参考答案
参考解析
解析：
股权投资基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。
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考题
股权投资基金管理人，至少( )名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。A.2B.3C.4D.5
考题
股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是( )。A.法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人B.法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理C.法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、财务负责人D.总经理、合规/风控负责人
考题
(2017年)下列关于股权投资基金管理人的说法中，错误的是（ ）。A.股权投资基金管理人可以兼营与股权投资基金无关的其他业务
B.管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
C.管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
D.股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理
考题
股权投资基金管理人应建立与其业务特点和规模相匹配的内部治理结构。管理人应当指定至少（ ）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。A.1
B.2
C.3
D.5
考题
关于股权投资基金管理人的高管人员取得基金从业资格的方式，以下表述正确的是（ ）。关于股权投资基金管理人的高管人员取得基金从业资格的方式，以下表述正确的是（ ）。
A.基金管理人的风险负责人，已通过司法资格考试，可申请直接认定取得基金从业资格
B.基金管理人的财务负责人，已通过注册会计师资格考试，可申请直接认定取得基金从业资格
C.基金管理人的投后管理业务负责人，最近六年从事股权投资相关业务，已参与并成功退出五个项目，可申请直接认定取得基金从业资格
D.基金管理人的投资业务负责人，最近五年从事投资管理相关业务，管理资产年均规模达到300万元，可申请直接认定取得基金从业资格
考题
下列符合《内控指引》规定的有（ ）。
Ⅰ．股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务
Ⅱ．股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度
Ⅲ．股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
Ⅳ．股权投资基金管理人应具备至少3名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时，以下哪些人员必须具有基金从业资格（ ）
Ⅰ.法定代表人/执行事务合伙人委派代表
Ⅱ.销售主管
Ⅲ.基金经理
Ⅳ.合规风控负责人A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，股权投资基金管理人应具备至少2名（ ）。A.高级管理人员
B.负责信息披露的高级管理人员
C.负责合规风控的高级管理人员
D.负责内部控制的高级管理人员
考题
股权投资基金管理人，至少（）名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。A、2B、3C、4D、5
考题
根据股权投资基金自律规划，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，以下表述正确的是（）。A、管理公司的法定代表人只能在管理公司任职B、管理公司应当设置董事会C、管理公司应当具备1名专职的财务总监D、管理公司应当至少具备1名专职的合规风控负责人
考题
股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是（）。A、法定代表人／执行事务合伙人（委派代表）、合规／风控负责人B、法定代表人／执行事务合伙人（委派代表）、总经理C、法定代表人／执行事务合伙人（委派代表）、财务负责人D、总经理、合规／风控负责人
考题
单选题股权投资基金管理人应建立与其业务特点和规模相匹配的内部治理结构。管理人应当指定至少（ ）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。A
1B
2C
3D
5
考题
单选题根据股权投资基金自律规则，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，以下表述正确的是（ ）。A
管理公司的法定代表人只能在管理公司任职B
管理公司应当至少具备1名专职的合规风控负责人C
管理公司应当设置董事会D
管理公司应当具备1名专职的财务总监
考题
单选题下列关股权投资基金管理人内部控制制度的说法中，正确的是（ ）。A
股权投资基金管理人应当树立合法合规经营优先，风险控制第二的理念B
股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务C
负责合规风控的高级管理人员，应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能D
股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务
考题
单选题关于私募股权投资基金的高管人员需要取得基金从业资格人员和职位的要求，下列说法正确的是（）。A
至少有2名高管人员，法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理取得基金从业资格B
至少有4名高管人员，法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理 、合规/风控负责人员、法务负责人取得基金从业资格C
至少有3名高管人员，法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理 、合规/风控负责人员取得基金从业资格D
至少有2名高管人员，法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人员取得基金从业资格
考题
单选题股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时，必须具有基金从业资格的人员包括（ ）I.法定代表人/执行事务合伙人委派代表II.行政主管III.基金经理IV.合规/风控负责人A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题股权投资基金管理人应具备至少2名（ ）。[2017年3月真题]A
负责合规风控的高级管理人员B
高级管理人员C
负责内部控制的高级管理人员D
负责信息披露的高级管理人员
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