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单选题
根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,关于红筹企业申请发行股票或存托凭证并在创业板上市,以下说法错误的是( )。
A
营业收入快速增长,拥有自主研发、国际领先技术,同行业竞争中处于相对优势地位的尚未在境外上市红筹企业,预计市值不低于人民币100亿元,且最近一年净利润为正的,可以申请发行股票并在创业板上市
B
最近一年营业收入不低于5亿元,最近三年营业收入复合增长率10%以上的,满足营业收入快速增长的条件
C
处于研发阶段,拥有自主研发、国际领先技术,同行业竞争中处于相对优势地位的尚未在境外上市红筹企业,预计市值不低于人民币100亿元,且最近一年净利润为正的,可以申请发行股票并在创业板上市
D
对国家创新驱动发展战略有重要意义的红筹企业,适用“营业收入快速增长”的规定
E
符合《若干意见》等相关规定且最近一年净利润为正的红筹企业,可以申请发行股票或存托凭证并在创业板上市
参考答案
参考解析
解析:
根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第23条规定,符合《若干意见》等相关规定且最近一年净利润为正的红筹企业,可以申请发行股票或存托凭证并在创业板上市。营业收入快速增长,拥有自主研发、国际领先技术,同行业竞争中处于相对优势地位的尚未在境外上市红筹企业,申请发行股票或存托凭证并在创业板上市的,市值及财务指标应当至少符合下列上市标准中的一项,发行人的招股说明书和保荐人的上市保荐书应当明确说明所选择的具体上市标准:①预计市值不低于人民币100亿元,且最近一年净利润为正;②预计市值不低于人民币50亿元,最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币5亿元。前款所称营业收入快速增长,指符合下列标准之一:①最近一年营业收入不低于5亿元的,最近三年营业收入复合增长率10%以上;②最近一年营业收入低于5亿元的,最近三年营业收入复合增长率20%以上;③受行业周期性波动等因素影响,行业整体处于下行周期的,发行人最近三年营业收入复合增长率高于同行业可比公司同期平均增长水平。处于研发阶段的红筹企业和对国家创新驱动发展战略有重要意义的红筹企业,不适用“营业收入快速增长”的规定。
根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第23条规定,符合《若干意见》等相关规定且最近一年净利润为正的红筹企业,可以申请发行股票或存托凭证并在创业板上市。营业收入快速增长,拥有自主研发、国际领先技术,同行业竞争中处于相对优势地位的尚未在境外上市红筹企业,申请发行股票或存托凭证并在创业板上市的,市值及财务指标应当至少符合下列上市标准中的一项,发行人的招股说明书和保荐人的上市保荐书应当明确说明所选择的具体上市标准:①预计市值不低于人民币100亿元,且最近一年净利润为正;②预计市值不低于人民币50亿元,最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币5亿元。前款所称营业收入快速增长,指符合下列标准之一:①最近一年营业收入不低于5亿元的,最近三年营业收入复合增长率10%以上;②最近一年营业收入低于5亿元的,最近三年营业收入复合增长率20%以上;③受行业周期性波动等因素影响,行业整体处于下行周期的,发行人最近三年营业收入复合增长率高于同行业可比公司同期平均增长水平。处于研发阶段的红筹企业和对国家创新驱动发展战略有重要意义的红筹企业,不适用“营业收入快速增长”的规定。
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考题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期间的说法,错误的是()。A、创业板上市公司发行新股,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B、主板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
C、首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D、首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
考题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期间的说法中,错误的是( )。A.创业板上市公司发行新股,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B.主板上市公司发行可转换公司债券,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
D.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
考题
下列关于在创业板首次公开发行股票的核准程序说法正确的有( )。
Ⅰ.发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议
Ⅱ.发行董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议
Ⅲ.发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件,由保荐人保荐并向中国证监会申报
Ⅳ.发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核
Ⅴ.中国证监会收到申请文件后,在10个工作日内作出是否受理的决定A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
考题
A公司属于符合法律规定的红筹企业,近日在上交所科创板申请上市,下列表述符合法律规定的是(?? )。
Ⅰ.A公司申请其在境内首次公开发行的股票上市的,应当根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的规定,取得本所出具的同意发行上市审核意见并由中国证监会作出同意注册决定
Ⅱ.A公司在境内发行存托凭证并上市的,还应当提交本次发行的存托凭证已经中国结算存管的证明文件、经签署的存托协议、托管协议文本以及托管人出具的存托凭证所对应基础证券的托管凭证等文件
Ⅲ.根据公司注册地公司法等法律法规和公司章程或者章程性文件规定,A公司应就本次境内发行上市事宜提交股东大会审议的,其申请上市时可以不提交股东大会决议,但应当提交相关董事会决议
Ⅳ.A公司在境内发行股票或者存托凭证并在本所科创板上市,股权结构、公司治理、运行规范等事项应适用我国公司法等法律法规
Ⅴ.A公司在境内发行股票或者存托凭证并在本所科创板上市,提交的上市申请文件和持续信息披露文件,应当使用中英双语
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
下列关于在创业板首次公开发行股票申报和核准程序的表述正确的有()。A:发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件、由保荐人保荐并向中国证监会申报B:发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议C:发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核D:发行人董事会依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议
考题
下列关于在创业板首次公开发行股票申诉和核准程序的表述正确的有()。A:发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议B:发行人董事会应依法首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议C:发行人应当按照中国证券会的有关规定制作申请文件、由保荐人保荐并向中国证券会申请D:发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核
考题
根据证券法律制度的规定,下列关于存托凭证的表述中,正确的有( )。A.存托凭证发行法律关系中的主体包括基础证券发行人、存托人和存托凭证持有人
B.试点红筹企业可以在境内资本市场发行存托凭证上市
C.具备股票发行上市条件的试点红筹企业可以申请在境内发行股票上市
D.境内注册的试点企业可申请在境内发行股票上市
考题
深证综合指数以( )为样本股。
A、在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票
B、在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股
C、在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票
D、在深证证券交易所创业板上市的全部股票
考题
2018年3月30日,国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。根据《若干意见》,我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易,并在( )集中登记存管、结算。A.中国人民银行清算中心
B.中国证监会
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.证券交易所
考题
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,以下说法正确的是( )。Ⅰ.深交所设立发行上市审核机构,对发行人的发行上市申请文件进行审核,出具审核报告Ⅱ.深交所设立上市委员会,对发行上市审核机构出具的审核报告和发行上市申请文件进行审议,提出审议意见Ⅲ.深交所出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见,表明本所对发行上市申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证Ⅳ.深交所收到发行上市申请文件后十个工作日内,对文件进行核对,作出是否受理的决定Ⅴ.发行上市申请文件与中国证监会和本所规定的文件目录不相符的,发行人应当予以补正,补正时限最长不超过三十个工作日A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,发行人发行上市申请文件前后存在实质性差异且无合理理由的,深交所可以采取的措施有( )。Ⅰ.书面警告Ⅱ.给予通报批评Ⅲ.六个月至一年内不接受发行人提交的发行上市申请文件Ⅳ.一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件Ⅴ.公开谴责A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、ⅣE
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》,深交所在上市公司证券发行上市审核中,可以根据本规则及本所相关规则采取的自律监管措施有( )。Ⅰ.书面警示Ⅱ.通报批评Ⅲ.约见谈话Ⅳ.公开谴责Ⅴ.要求限期改正A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,以下说法错误的是( )。Ⅰ.发行人最近一年净利润均为正,且累计净利润不低于人民币5000万元的,可以申请股票首次发行上市Ⅱ.符合《若干意见》等相关规定且最近一年净利润为正的红筹企业,可以申请发行股票Ⅲ.营业收入快速增长,拥有自主研发、国际领先技术,同行业竞争中处于相对优势地位的尚未在境外上市红筹企业,预计市值不低于人民币100亿元,且最近一年净利润为正的,可以申请发行股票并在创业板上市Ⅳ.存在表决权差异安排的发行人,预计市值不低于人民币100亿元,且最近一年利润为正的,可以申请股票首次公开发行并在创业板上市的,Ⅴ.发行人预计市值不低于人民币50亿元,且最近一年累计净利润不低于人民币3亿元的,可以申请股票首次发行上市A
Ⅰ、ⅣB
Ⅳ、ⅤC
Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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