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单选题
商业银行内部控制方案中不兼容岗位的适当分离是指：实行适当的职责分工，认定（），并使之最小化。
A
潜在的风险
B
不兼容岗位
C
潜在的利益冲突
D
潜在的风险岗位
参考答案
参考解析
解析：
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考题
内部控制措施主要包括（ ）。A．高层检查、行为控制、实物控制、遵循风险暴露限制的情况审批与授权B．行为控制、审批与授权、部门监督、验证与核实C．行为控制、部门监督、验证与核实、不兼容岗位的适当分离D．高层检查、行为控制、实物控制、遵循风险暴露限制的情况审批与授权
考题
根据《商业银行内部控制指引》,下列关于员工岗位的内部控制措施的说法,不正确的是()。
A、商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要，建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整B、商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排C、商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间不得同时轮岗D、商业银行应当根据经营管理需要，合理确定部门、岗位的职责及权限，形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线
考题
下列属于商业银行内部控制具体措施的是( )。A．建立和保持书面程序，以持续对各类风险进行有效的识别与评估B．董事会与高级管理层要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，根据检查情况提出内部控制缺失情况，督促职能管理部门改进C．审查遵循风险暴露限制方面的合规性，违规时继续跟踪检查D．根据若干限制条件对各项业务、管理活动进行审批与授权，明确各级的管理责任E．实行适当的职责分工，认定潜在的利益冲突并使之最小化
考题
商业银行应确定需要采取控制措施的业务和管理活动，依据所策划的控制措施或已有的控制程序对这些活动加以控制。主要包括以下措施：高层检查、行为控制、审批与授权、不兼容岗位的适当分离和()。A实物控制B风险暴露限制的审查C验证与核实D监督纠正
考题
《商业银行内部控制指引》要求商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究。下列选项中，符合这一要求的有( )。A.内部审计部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任
B.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任
C.业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任
D.监事会负责监督和评价董事会，高级管理层及其成员内部控制职责和经营计划的履行情况
E.内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任
考题
职业操守中的岗位职责要求从业人员（ ）。A.不打听与自身工作无关的信息
B.除非经内部职责调整或经过适当批准，不代其他岗位人员履行职责
C.除非经内部职责调整或经过适当批准，不将本人工作委托他人代为履行
D.代理自己的领导工作
E.不得违反内部交易流程及岗位职责管理规定将自己保管的交易密码等告知他人
考题
按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立（）的组织结构，明确所有与风险和内部控制有关的部门、岗位、人员的职责和权限，并形成文件予以传达。A、分工合理B、赏罚到位C、职责明确D、报告关系清晰
考题
商业银行应建立并保持必要的内部控制体系文件，包括（）。A、对内部控制体系要素及其相互作用的描述B、内部控制政策和目标C、关键岗位及其职责与权限D、控制程序、作业指导、方案和其他内部文件
考题
根据中国银监会《商业银行操作风险管理指引》，商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，与此相关的内部措施包括（）A、部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突B、定期对交易和账户进行复核和对账C、主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度D、对基层操作风险管控奖惩兼顾的激励约束机制
考题
内部控制框架的核心要素包括（）。A、确定岗位职责B、具备适当的制衡机制C、确保关键职能分离D、交叉核对、双人控制资产、双人签字E、有充分的专业能力和内部授权，从而对业务发起部门形成有效制衡
考题
商业银行应确定需要采取控制措施的业务和管理活动，依据所策划的控制措施或已有的控制程序对这些活动加以控制。主要包括以下措施：高层检查、行为控制、审批与授权、不兼容岗位的适当分离和（）。（《商业银行内部控制评价试行办法》第20条）A、实物控制B、风险暴露限制的审查C、验证与核实D、监督纠正
考题
单位应当建立健全内部控制关键岗位责任制，主要是指（）。A、单位应当实行内部控制关键岗位工作人员的轮岗制度，明确轮岗周期B、明确岗位职责及分工C、确保不相容岗位相互分离、相互制约和相互监督D、不具备轮岗条件的单位应当采取专项审计等控制措施
考题
多选题单位应当建立健全内部控制关键岗位责任制，主要是指（）。A单位应当实行内部控制关键岗位工作人员的轮岗制度，明确轮岗周期B明确岗位职责及分工C确保不相容岗位相互分离、相互制约和相互监督D不具备轮岗条件的单位应当采取专项审计等控制措施
考题
单选题根据《商业银行操作风险管理指引》的规定，商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，与此相关的内部措施错误的是（ ）。A
主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度B
密切监测遵守指定风险限额或权限的情况C
部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突D
重要岗位或敏感环节员工8小时之内行为规范，8小时之外的可不用关注
考题
多选题按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立（）的组织结构，明确所有与风险和内部控制有关的部门、岗位、人员的职责和权限，并形成文件予以传达。A分工合理B赏罚到位C职责明确D报告关系清晰
考题
多选题商业银行应确定需要采取控制措施的业务和管理活动，依据所策划的控制措施或已有的控制程序对这些活动加以控制。主要包括以下措施：高层检查、行为控制、审批与授权、不兼容岗位的适当分离和（）。（《商业银行内部控制评价试行办法》第20条）A实物控制B风险暴露限制的审查C验证与核实D监督纠正
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