网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（）报告。
A
公司董事会、中国证监会及相关派出机构
B
公司监事会、中国证监会及相关派出机构
C
公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构
D
公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（）报告。A 公司董事会、中国证监会及相关派出机构B 公司监事会、中国证监会及相关派出机构C 公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构D 公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构” 相关考题
考题
督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是（ ）。A.应当及时告知公司总经理和相关业务负责人B.应当提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实C.基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告D.直接参与实施整改措施
考题
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（ ）报告。 I．公司董事会 Ⅱ．中国证监会 Ⅲ．中国证监会相关派出机构 Ⅳ．公司监事会A.Ⅱ、ⅢB.I、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ
考题
关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是()。A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细
考题
(2017年)下列关于督察长工作的说法中，错误的是（ ）。A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
B.基金公司不采纳督察长的合规意见，应当将相关事项提交总经理决定
C.督察长应当审查，并在申报材料报告上签署合规审查意见
D.督察长向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况
考题
风险控制委员会由总经理、督察长、各部门负责人等组成，主要职责包括（ ）。
Ⅰ负责对公司运作的整体风险进行控制
Ⅱ审定公司内部控制制度并监督执行的有效性
Ⅲ听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定
Ⅳ对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
(2016年)当公司运作中存在问题时，下列哪一项不属于督察长可以行使的权利（ ）A.及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议
B.对公司运作中存在的问题进行善后工作
C.监督整改措施的指定和落实
D.基金公司总经理对存在不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
考题
(2016年)关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是（）。A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长
B.督察长有权参加或者列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改
D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细
考题
运营检查人员的工作职责（）。A、负责制定年度运营业务检查工作计划，细化检查内容和要求，并对所辖营业机构实施业务检查；B、负责总结运营业务检查工作，对发现的问题提出整改措施和建议，对问题涉及的责任单位和人员提出处理意见，并督促落实整改措施；C、负责整理保管会计检查档案，建立资料库；D、定期或不定期的向运营部门负责人报告检查工作的开展、落实情况，检查中发现的问题及整改情况。
考题
首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。A、期货公司董事长B、董事会常设的风险管理委员会C、监事会D、中国证监会
考题
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出来整改意见，并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。（）
考题
单选题下列关于基金管理人说法错误的是（ ）。A
基金管理人的监事会仅需要进行会计监督B
基金管理人的监事会不仅要进行事后监督，还要进行事前和事中监督C
当基金及公司发生违法违规行为时，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告D
基金及公司存在重大经营风险或隐患时，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
考题
判断题首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患时，首先应当区分问题或者隐患的性质和严重程度，如按照规定应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见的，应当及时提出整改意见，再视其整改情况决定是否报告期货公司董事长，董事会常设的风险管理委员会或者监事会，甚至是监管部门。（ ）[2014年7月真题]A
对B
错
考题
单选题基金及公司存在重大经营风险或者隐患，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向（）报告。A
公司董事会、中国证监会及相关派出机构B
公司监事会、中国证监会及相关派出机构C
公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构D
公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构
考题
多选题首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。A期货公司董事长B董事会常设的风险管理委员会C监事会D中国证监会
考题
单选题基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向（）报告。A
董事会B
中国证监会C
中国证监会相关派出机构D
以上选项都正确
热门标签
最新试卷