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风险控制委员会由总经理、督察长、各部门负责人等组成,主要职责包括( )。
Ⅰ负责对公司运作的整体风险进行控制
Ⅱ审定公司内部控制制度并监督执行的有效性
Ⅲ听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定
Ⅳ对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策
Ⅰ负责对公司运作的整体风险进行控制
Ⅱ审定公司内部控制制度并监督执行的有效性
Ⅲ听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定
Ⅳ对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析:风险控制委员会由总经理、督察长、各部门负责人等组成,主要职责包括:(1)负责对公司运作的整体风险进行控制。(2)审定公司内部控制制度并监督执行的有效性.。(3)听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定。(4)对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策。(5)审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告。
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关于检察委员会的组成,以下说法正确的是()A、检察委员会由检察长、副检察长和若干资深检察官组成B、检察委员会由检察长、副检察长、专职委员以及有关内设机构负责人组成C、检察委员会由检察长、副检察长、专职委员和部分资深检察员组成D、检察委员会的成员应当为单数
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对于已通过各种形式开展尽职调查仍无法取得交易对手股东信息的,应在排除合理可疑的情况下,尽调高级管理人员信息,包括()等
A、董事长、总经理或实际控制人B、董事长、总经理或销售负责人C、董事长、总经理或财务负责人D、董事长、总经理或经营负责人
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关于基金公司督察长履行的职责,下列说法正确的是()。A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,如果总经理不整改的,应当及时报告董事长B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细
考题
关于基金公司督察长,以下表述正确的是( ) A.督察长经董事会聘任,报中国证券投资基金业协会备案
B.督察长由总经理聘任,对总经理负责
C.督察长有权列席公司投研联席会
D.为了保证投资活动的合法合规性,投资决策委员会成员必须有督察长
考题
(2017年)下列关于督察长工作的说法中,错误的是( )。A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
B.基金公司不采纳督察长的合规意见,应当将相关事项提交总经理决定
C.督察长应当审查,并在申报材料报告上签署合规审查意见
D.督察长向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况
考题
公司内部控制机制包括()。A:员工自律B:部门各级主管的检查监督C:公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D:董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
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《医院感染管理办法》要求,医院感染管理委员会应由哪些部门组成?()A、由医院感染管理部门、医务部门、护理部门、临床科室、设备后勤等部门的主要负责人组成。B、医院感染管理委员会由临床医务人员组成。C、医院感染管理委员会由医院领导组成。
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基金管理公司内部控制机制包括()。A、员工自律B、部门各级主管的检查监督C、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D、董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
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下面关于委员会的说法,错误的是()。A、委员会由委员会主任和委员会成员构成B、由工厂总经理任主任,各部门经理或负责人任成员C、根据目前工厂开展的支柱多少,委员会成员可不包括未开展支柱部门D、委员会成员要覆盖工厂各职能部门
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投资决策委员会由股权投资管理机构的()等组成。 Ⅰ、主要负责人(董事长、总裁等) Ⅱ、风险控制负责人 Ⅲ、投资负责人 Ⅳ、行业专家A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题投资决策委员会由股权投资管理机构的()等组成。 Ⅰ、主要负责人(董事长、总裁等) Ⅱ、风险控制负责人 Ⅲ、投资负责人 Ⅳ、行业专家A
Ⅱ.Ⅲ.ⅣB
Ⅰ.Ⅱ.ⅢC
Ⅰ.Ⅱ.ⅣD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题下面关于委员会的说法,错误的是()。A
委员会由委员会主任和委员会成员构成B
由工厂总经理任主任,各部门经理或负责人任成员C
根据目前工厂开展的支柱多少,委员会成员可不包括未开展支柱部门D
委员会成员要覆盖工厂各职能部门
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单选题基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排()分管合规管理部的工作。A
督察长B
总经理C
基金经理D
独立董事
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