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单选题
需要遵守1977年反国外行贿法案的公众公司应当制定一项合规计划,包括如下步骤,除了( )。
A
签署履行法案要求的合约,且经过授权并有适当层级的签批
B
公司现有内部会计控制系统的文件档案
C
对控制进行成本效益分析,最小化相关风险
D
评价内部会计制度的质量检查制度
参考答案
参考解析
解析:
更多 “单选题需要遵守1977年反国外行贿法案的公众公司应当制定一项合规计划,包括如下步骤,除了( )。A 签署履行法案要求的合约,且经过授权并有适当层级的签批B 公司现有内部会计控制系统的文件档案C 对控制进行成本效益分析,最小化相关风险D 评价内部会计制度的质量检查制度” 相关考题
考题
合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括( )。①制定合规政策和准则②合规风险评估、报告③合规调查④合规考核问责⑤合规培训A.①②③B.①④⑤C.①②③④D.①②③④⑤
考题
根据《保险公司合规管理办法》,下列说法正确的是( )。A、合规管理是保险公司全面风险管理的一项重要内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作;B、保险公司应当倡导和培育良好的合规文化,努力培育公司全体保险从业人员的合规意识;C、保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念,推行主动合规、合规创造价值等合规理念;D、保险集团(控股)公司应当建立集团整体的合规管理体系,加强对全集团合规管理的规划、领导和监督,提高集团整体合规管理水平。
考题
根据《保险公司合规管理办法》,合规政策是保险公司进行合规管理的纲领性文件,应当包括下列哪些内容( )。A、公司进行合规管理的目标和基本原则B、公司倡导的合规文化C、公司合规管理框架和报告路线D、公司识别和管理合规风险的主要程序
考题
下列关于董事会应当履行的合规职责的说法,错误的是( )。A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等
考题
董事会应当履行的合规职责不包括( )A.制定并执行以风险为本的合规管理计划B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
考题
合规负责人的基本职责不包括()。
A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理
B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C.明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则
D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告
考题
合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括()。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训A、①②③B、①④⑤C、①②③④D、①②③④⑤
考题
必须遵守1977年反海外腐败法规定的上市公司应该有合规项目。合规项目不包括下列哪项?()A、授权并正式签署的协议,声明它将遵守该法案B、公司的现有内部会计控制系统文件C、控制的成本/收益和最小化的风险分析D、数量检查系统,以评估内部会计控制系统
考题
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交的材料包括()。 Ⅰ.资产托管协议 Ⅱ.备案报告 Ⅲ.集合资产管理计划说明书 Ⅳ.合规总监的合规审查意见A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列哪一项属于合规管理部门的基本职责?( )A
审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估B
决定公司合规管理部门的设置及其职能C
制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等D
根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
考题
单选题组织应当制定合规标准和流程,并且编制书面的员工应当遵守的业务行为规范。以下哪项有关业务行为规范和合规标准的陈述是正确的?()A
合规标准应当直白,并且有可能减少潜在的犯罪行为。B
合规标准应当载入审计委员会章程。C
跨国公司应当有选择地根据地理位置制定反映当地法规的各种合规程序。D
为了防止在将来承担法律责任,该规范应当包括法律术语和定义。
考题
单选题证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交的材料包括()。 Ⅰ.资产托管协议 Ⅱ.备案报告 Ⅲ.集合资产管理计划说明书 Ⅳ.合规总监的合规审查意见A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题必须遵守1977年反海外腐败法规定的上市公司应该有合规项目。合规项目不包括下列哪项?()A
授权并正式签署的协议,声明它将遵守该法案B
公司的现有内部会计控制系统文件C
控制的成本/收益和最小化的风险分析D
数量检查系统,以评估内部会计控制系统
考题
多选题合规风险管理体系应当包括()。A合规政策B合规管理部门C合规风险管理计划D合规风险识别和管理流程E合规培训与教育制度
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