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题目内容
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单选题
下列哪一项属于合规管理部门的基本职责？（ ）
A
审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
B
决定公司合规管理部门的设置及其职能
C
制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
D
根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题下列哪一项属于合规管理部门的基本职责？（ ）A 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B 决定公司合规管理部门的设置及其职能C 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等D 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项” 相关考题
考题
根据《保险公司合规管理办法》第二章第七条规定,保险公司董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行以下合规职责:()。
A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B、审议批准并向中国保监会提交公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，提出解决方案C、每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核公司年度合规管理计划D、决定合规负责人的聘任、解聘及报酬事项
考题
根据《保险公司合规管理办法》，下列不属于保险公司董事会应当履行的合规职责的是( )。A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B、决定公司合规管理部门的设置及其职能C、保证合规负责人独立与董事会、董事会专业委员会沟通D、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议
考题
董事会履行的合规职责包括（ ）。 I．审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 Ⅱ．根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 Ⅲ．决定公司合规管理部门的设置及其职能 Ⅳ．收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、ⅡD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.决定公司合规管理部门的设置及其职能
考题
关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是()。A.根据董事长的提名，由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
B.董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估
C.批准公司合规管理部门的设置及其职能
D.董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
考题
董事会应当履行的合规职责不包括（ ）。A.制定并执行以风险为本的合规管理计划
B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
考题
合规管理部门的职责包括（ ）。
Ⅰ．制订并执行风险为本的合规管理计划
Ⅱ．审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性
Ⅲ．协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
Ⅳ．决定公司的合规管理部门的设置和职能A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
合规管理部门履行的基本职责不包括( )。A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
D.审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
考题
以下不属于董事会的合规职责的是（）。A、审议批准合规政策，监督实施，进行年度评估B、制定并执行风险为本的合规管理计划C、决定公司合规管理部门设置及职能D、根据总经理的提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬
考题
下列关于董事会应当履行的合规职责的说法，错误的是（）。A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B、决定公司合规管理部门的设置及其职能C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D、制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等
考题
多选题保险公司董事会可以授权专业委员会履行下列哪些合规职责？（ ）A听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告B决定公司合规管理部门的设置及其职能C审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估D审核公司年度合规报告
考题
单选题董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）A
审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B
审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决C
根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D
决定公司合规管理部门的设置及其职能
考题
单选题下列关于董事会应当履行的合规职责的说法，错误的是（ ）。A
审议批准合规政策，监督合规政策的实施并对实施情况进行年度评估B
决定公司合规管理部门的设置及其职能C
根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D
制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等
考题
单选题关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（ ）。A
根据董事长的提名，由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项B
董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估C
批准公司合规管理部门的设置及其职能D
董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
考题
单选题以下不属于董事会的合规职责的是（）。A
审议批准合规政策，监督实施，进行年度评估B
制定并执行风险为本的合规管理计划C
决定公司合规管理部门设置及职能D
根据总经理的提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬
考题
单选题以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。A
制定书面的合规政策B
制定并执行风险为本的合规管理计划C
审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性D
对员工进行合规培训
考题
多选题合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，包括（ ）。A特定政策的实施与评价B特定程序的实施与评价C合规风险评估D合规性测试E合规培训与教育
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