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问答题
2011年10月,私募股权投资基金“天信资本”拟对环球有限责任公司(以下简称环球公司)进行股权投资。天信资本调查发现,环球公司成立于2010年2月,注册资本为2 000万元;自然人股东甲、乙和法人股东A公司分别认缴的出资比例为15%、15%和70%。A公司以现金200万元和500平方米办公用房作价1 200万元出资,并且于首期缴付了200万元现金,办公用房于2010年6月交付环球公司使用,但一直未办理过户手续。按照股东协议的约定,A公司应于2010年6月底之前缴付全部出资。基于上述事实,天信资本认为,A公司的实物出资义务尚未履行完毕。A公司遂应天信资本要求,将办公用房过户给了环球公司。 甲的同学丙在获悉天信资本有意投资环球公司后提出,甲和丙在环球公司成立前签订有股权代持协议,约定由丙实际出资并享受投资收益,甲仅作为名义股东代行股权。丙据此要求甲返还环球公司分红,并请求环球公司确认股东身份。天信资本经调查确认,甲和丙之间的股权代持协议属实,且不存在可能导致该协议无效的其他法定情形。但甲不同意确认丙的股东身份,只同意向丙返还出资本息,且拒绝返还分红。对于丙的确认股东身份的请求,乙与A公司均表示反对,环球公司遂予以拒绝。后经天信资本协调,甲、丙于2010年11月达成和解,甲向丙返还300万元出资款本息并给予高额补偿,丙放弃其他请求并与甲解除股权代持协议。 2011年12月,天信资本人股环球公司,环球公司同时整体改制为股份有限公司。2013年3月,环球公司获准首次公开发行股票,并在深圳证券交易所挂牌上市。 2015年1月,环球公司拟公开增发股票。证券公司调查发现,环球公司从2012年至2014年分别实现可分配利润1 080万元、1 800万元和3 000万元,并累计分配利润1 280万元,其中现金分红480万元。证券公司认为环球公司在利润分配方面不符合增发条件,建议改换其他融资方式。环球公司遂申请分期发行8 000万元公司债券,并获中国证监会核准。环球公司于2015年5月发行公司债券4 000万元,再于同年6月和7月各发行公司债券2 000万元。 2015年7月初,环球公司开始与B上市公司洽谈收购事宜。环球公司总经理秘书丁无意中听到公司总经理与董事长讨论此事,遂于7月4日买入B公司股票3万股。7月6日,市场出现收购传闻,B公司股价当日及次日连续涨停。B公司询证相关股东后,于7月8日发布公告,称该公司的股东C公司正与环球公司就收购事宜进行谈判。B公司股票随即停牌。7月15日,环球公司与C公司正式签订协议,收购后者所持B公司30%的股份,并发布相关公告,股票复牌。丁于7月18日悉数卖出此前买人的B公司股票,获利丰厚。收购协议于2015年7月底履行完毕,环球公司成为B公司的大股东。 2016年8月,B公司发布公告称,环球公司从二级市场再增持B公司1.5%的股份。 根据上述资料和有关法律规定,回答下列问题: (1)天信资本认为A公司的实物出资义务未履行完毕的观点是否成立?请说明理由。(2)甲是否有权拒绝丙关于返还环球公司分红的请求?请说明理由。 (3)环球公司是否有权拒绝丙关于确认股东身份的请求?请说明理由。 (4)证券公司认为环球公司在利润分配方面不符合增发条件的意见是否正确?请说明理由。 (5)环球公司分期发行公司债券的时间间隔是否符合规定?请说明理由。 (6)B公司是否有义务于7月8日发布关于收购谈判事项的公告?请说明理由。 (7)秘书丁的行为是否构成内幕交易?请说明理由。(8)环球公司从二级市场增持B公司1.5%股份时,是否必须向其他股东发出收购要约或向中国证监会申请豁免?请说明理由。
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考题
关于股权投资基金的募集行为,以下表述正确的是( )。A.股权投资基金销售机构邀请潜在投资者与私募基金管理人员见面,并在会议中介绍基金预期收益率不低于20%
B.股权投资基金管理人拒绝向投资人承诺本金不受损失,向投资人披露管理人5年来所有管理基金的整体业绩情况
C.股权投资基金管理人与投资者单独签署合同,对私募基金的投资回报承诺不低于银行同期存款利率
D.股权投资基金销售机构在宣传资料中不承诺该私募投资的收益率,说明投资本金不会损失
考题
股权投资基金应当向合格投资者募集、单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过( )等法律规定的特定数员,即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人
Ⅰ.《私募投资基金监督管理暂行办法》
Ⅱ.《公司法》
Ⅲ.《合伙企业法》
Ⅳ.《证券投资基金法》A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
关于股权基金的募集行为,以下表述正确的是()。A、股权投资基金销售机构在宣传材料中不承诺该私募投资的收益率,说明投资本金不会损失B、股权投资基金管理人与投资者单独签署合同,对私募基金的投资回报承诺不低于银行同期存款利率C、股权投资基金管理人拒绝向投资人承诺本金不受损失,向投资人披露管理人5年来所有管理基金的整体业绩情况D、股权投资基金销售机构邀请潜在投资者与私募基金管理人见面,并在会议中介绍收益不低于20%的基金
考题
单选题股权投资基金管理人不应( )。[2017年9月真题]A
委托销售私募基金时,自行或委托第三方,对股权投资基金进行风险评级B
通过传播媒体向特定对象进行宣传C
自行销售私募基金时,采取问卷调查等方式,对投资基金进行风险评级D
向投资者承诺投资本金不受损失
考题
单选题下列关于欧盟《另类投资基金管理人指令》(AIFMD)对于私募股权投资基金的“资产剥离”规定,说法正确的是( )。A
私募股权投资基金收购公司1年内不许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让B
私募股权投资基金收购公司2年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让C
私募股权投资基金持有公司30%及以上股权时,应确保公司董事会向员工通报此持股情况D
私募股权投资基金持有公司20%及以上股权时,应向公司及其他股东进行披露
考题
单选题关于股权基金的募集行为,以下表述正确的是()。A
股权投资基金销售机构在宣传材料中不承诺该私募投资的收益率,说明投资本金不会损失B
股权投资基金管理人与投资者单独签署合同,对私募基金的投资回报承诺不低于银行同期存款利率C
股权投资基金管理人拒绝向投资人承诺本金不受损失,向投资人披露管理人5年来所有管理基金的整体业绩情况D
股权投资基金销售机构邀请潜在投资者与私募基金管理人见面,并在会议中介绍收益不低于20%的基金
考题
单选题2014年8月,中国证监会发布(),对包括创业投资基金、并购投资基金等在内的私募类股权投资基金以及私募类证券投资基金和其他私募投资基金实行统一监管。A
《关于促进股权投资基金管理职责分工的通知》B
《关于私募股权基金管理职责分工的通知》C
《私募投资基金监督管理暂行办法》D
《创业投资企业管理暂行办法》
考题
单选题股权投资基金管理人不应( )。A
委托销售私募基金时,自行或委托第三方,对股权投资基金进行风险评级B
自行销售私募基金时,采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估C
向投资者承诺投资本金不受损失D
通过传播媒体向特定对象进行宣传
考题
单选题股权投资基金管理人不应( )。A
委托销售私募基金时,自行或委托第三方,对股权投资基金进行风险评级B
通过传播媒体向特定对象进行宣传C
自行销售私募基金时,采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估D
向投资者承诺投资资本金不受损失
考题
单选题基金合同的名称中须标识()字样。A
“私募基金”、“私募股权投资基金”B
“私募股权投资基金”、“私募投资基金”C
“私募基金”、“私募投资基金”D
“私募基金”、“私人股权投资基金”
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