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单选题
在研究报告中列示为“研究助理”的从业人员应符合的条件，下列说法错误的是（ ）。
A
已通过证券投资咨询从业资格考试
B
具有两年证券从业经历
C
参与制作证券研究报告
D
经署名证券分析师和研究部门同意
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题在研究报告中列示为“研究助理”的从业人员应符合的条件，下列说法错误的是（ ）。A 已通过证券投资咨询从业资格考试B 具有两年证券从业经历C 参与制作证券研究报告D 经署名证券分析师和研究部门同意” 相关考题
考题
在下列关于可行性研究报告的表述中，正确的是(15)。A．可行性研究报告是项目最终决策文件B．可行性研究报告是项目初步决策文件C．可行性研究报告应直接报送有关部门审批D．可行性研究报告需经具有相应资质的工程咨询单位评估后报送有关部门审批
考题
在下列关于可行性研究报告的表述中,正确的是( )。 A可行性研究报告是项目最终决策文件 B
在下列关于可行性研究报告的表述中，正确的是（ ）。Ａ可行性研究报告是项目最终决策文件Ｂ可行性研究报告是项目初步决策文件Ｃ可行性研究报告应直接报送有关部门审批Ｄ可行性研究报告需经具有相应资质的工程咨询单位评估后报送有关部门审批
考题
关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是()。A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库C.应建立研究报告质量评价体系D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度
考题
(2016年)关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（）。A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法
B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库
C.应建立研究报告质量评价体系
D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度
考题
下列关于投资价值研究报告的说法，正确的有（）。
Ⅰ．主承销商可以公开披露投资价值研究报告
Ⅱ．可以提供副主承销商撰写的投资价值研究报告
Ⅲ．投资价值研究报告可以在刊登招股意向书时同时向网下投资者提供
Ⅳ．投资价值研究报告中的可比公司不得超出招股意向书的范围
Ⅴ．投资价值研究报告可委托给具有证券投资咨询公司撰写A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
下列说法中，错误的是（ ）。A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同
B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同
C.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同
D.在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础
考题
下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易
考题
参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（ ）等名义在证券研究报告中列示。A.研究助理
B.证券研究员
C.证券分析师
D.投资顾问
考题
(2019年)根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。A.证券投资顾问
B.保荐代表人
C.研究助理
D.分析师
考题
下列行为中。不符合银行业从业人员职业操守关于“与同事关系”规定的是（）。A:与同事一起为某客户提供服务
B:与同事合作完成客户调查研究报告
C:将同事违规情况直接报告媒体
D:尊重同事爱好
考题
下列关于经营基础电信业务应具备条件的说法中，（）是错误的。A、经营者为依法设立的国有公司B、有可行性研究报告和组网技术方案C、有从事经营活动的场地、资源、资金和专业人员D、有为用户提供长期服务的信誉或者能力
考题
下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。A、发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式B、证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式C、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则D、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待
考题
下列关于投资价值研究报告的说法，正确的有（）。 Ⅰ主承销商可以公开披露投资价值研究报告 Ⅱ可以提供副主承销商撰写的投资价值研究报告 Ⅲ投资价值研究报告可以在刊登招股意向书时同时向网下投资者提供 Ⅳ投资价值研究报告中的可比公司不得超出招股意向书的范围 Ⅴ投资价值研究报告可委托给具有证券投资咨询资格的公司撰写A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅳ、ⅤC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
下列有关行性研究报告说法中错误的是（）。A、可行性研究报告可以作为确定建设项目的需要B、可行性研究报告可以作为向银行贷款的依据C、可行性研究报告可以作为招标投标的依据D、可行性研究报告可以作为项目后评价的依据
考题
人身保险从业人员职业道德实施机制应当符合客观规律。下列说法中，哪一项是错误的？（）A、人身保险从业人员职业道德实施机制要符合保险职业的本质特点B、人身保险从业人员职业道德实施机制应当与保险业在社会经济中的作用和地位相符合。C、人身保险从业人员职业道德实施机制要符合机制的程序性特点D、人身保险从业人员职业道德实施机制应建立抽象的程序、步骤、环节和形式
考题
单选题下列行为中，不符合银行业从业人员职业操守关于“与同事关系”规定的是（ ）。A
尊重同事爱好B
与同事一起为某客户提供服务C
将同事违规情况直接报告媒体D
与同事合作完成客户调查研究报告
考题
单选题下列说法中，错误的是（ ）。A
证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之问的利益冲突B
证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C
发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D
发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易
考题
单选题根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（ ）名义在研究证券研究报告中列示。A
证券投资顾问B
保荐代表人C
研究助理D
分析师
考题
单选题下列有关行性研究报告说法中错误的是（）。A
可行性研究报告可以作为确定建设项目的需要B
可行性研究报告可以作为向银行贷款的依据C
可行性研究报告可以作为招标投标的依据D
可行性研究报告可以作为项目后评价的依据
考题
单选题根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（ ）。A
业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式B
最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告C
香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定D
证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
考题
单选题下列说法错误的是（ ）。A
证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同B
证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同C
证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同D
在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础
考题
单选题下列关于可行性研究报告的说法，错误的是（ ）。A
可行性研究报告是筹措资金和申请贷款的依据B
项目建议书是可行性研究报告编制的依据之一C
可研中确定的主要工程技术数据应满足深化设计要求D
可研中的重大技术方案，应有两个以上方案的比选
考题
单选题下列关于投资价值研究报告的说法，正确的有（ ）。[2016年11月真题]Ⅰ．主承销商可以公开披露投资价值研究报告Ⅱ．可以提供副主承销商撰写的投资价值研究报告Ⅲ．投资价值研究报告可以在刊登招股意向书时同时向网下投资者提供Ⅳ．投资价值研究报告中的可比公司不得超出招股意向书的范围Ⅴ．投资价值研究报告可委托给具有证券投资咨询资格的公司撰写A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅳ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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