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单选题
客户的委托资产保管在哪里（）
A

自己的银行账户

B

客户在证券公司的资金账户

C

管理人的资金账户

D

资产管理业务的托管专户

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考题 在定向资产管理业务中，不同客户的委托资产要相互独立，分账管理。 （ ）
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考题 按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括( )．A．安全保管客户委托资产B．办理资金收付事项C．监督证券公司投资行为D．管理客户委托资产
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考题 客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。 （ ）
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考题 资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行（ ）等职责。 A．安全保管客户委托资产 B．办理资金收付事项 C．监督证券公司投资行为 D．替客户进行投资活动
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考题 下列关于代保管业务的说法，正确的是( )。A．代保管业务是指具备一定资格的商业银行作为托管人，依据有关法律法规，与委托人签订委托资产托管合同，安全保管委托投资的资产，履行托管人相关职责的业务B．近年来，密封保管业务成为代保管业务的主要产品C．密封保管的客户在将保管物品交给银行时先加以密封D．银行提供保管箱，对客户存放物品的种类、数量不予查验，客户在银行规定的日期可开箱取物
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考题 在资产管理业务中，(　　)负责保管客户委托资产。A．证券公司B．资产托管机构C．证券登记结算机构D．证券交易所
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考题 抵债资产的保管方式，不包括()A:上收保管 B:就地保管 C:委托保管 D:亲自保管
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考题 资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理()等职责。A:资金收付B:投资运作C:客户尽职调查D:监督证券公司投资行为
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考题 资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，做好()等工作。A:客户尽职调查 B:办理资金收付事项 C:监督证券公司投资行为 D:投资运作
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考题 按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括()。A:安全保管客户委托资产B:办理资金收付事项C:监督证券公司投资行为D:管理客户委托资产
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考题 资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行( ) 等职责。 Ⅰ．安全保管客户委托资产Ⅱ．提高客户资产收益 Ⅲ．监督证券公司投资行为Ⅳ．办理资金收付事项 A: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
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考题 客户的委托资产保管在哪里（）A、自己的银行账户B、客户在证券公司的资金账户C、管理人的资金账户D、资产管理业务的托管专户
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考题 在资产管理业务中，（　）负责保管客户委托资产。A、证券公司B、资产托管机构C、证券登记结算机构D、证券交易所
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考题 证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取（　）方式进行保管。A、托管B、质押C、留置D、第三方存管
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考题 证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。（）
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考题 证券公司接受客户的委托买卖证券时，（）。A、不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失B、应当妥善保管客户的有关资料C、不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割D、可以接受客户的全权委托买卖证券
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考题 资产托管机构按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，应当履行的职责包括（）。 Ⅰ.安全保管客户委托资产 Ⅱ.办理资金收付事项 Ⅲ.监督证券公司投资行为 Ⅳ.利用客户资金进行投资使其增值A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 对华夏银行不具备保管条件的抵债资产，可以委托行内或行外的机构或部门代为保管。委托保管时，要签订（）。
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考题 前台柜员可以在领导批准的情况下接受客户委托代客户申请、购买、签收、保管重要空白凭证。
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考题 单选题注册会计师在代为保管客户资产时，以下做法中会对职业道德产生不利影响的是（）A 在法律法规允许的情况下，注册会计师为客户提供代为保管资产的服务B 注册会计师应当将代为保管的客户资产与自有资产分开C 注册会计师应当履行保密义务，不得过问客户资产的来源D 注册会计师仅应当按照预定用途使用客户资产
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考题 单选题资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行（）等职责。 Ⅰ.安全保管客户委托资产 Ⅱ.提高客户资产收益 Ⅲ.监督证券公司投资行为 Ⅳ.办理资金收付事项A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（ ）属于客户可以委托证券公司代理的事项。Ⅰ．接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令Ⅱ．代理客户进行资金、证券的清算、交收Ⅲ．代理保管客户买入或存入的有价证券Ⅳ．接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题除非法律法规允许或要求，注册会计师应当（）的责任。A 转嫁承担保管客户资金或其他资产B 拒绝承担保管客户资金或其他资产C 接受承担保管客户资金或其他资产D 与公司商讨是否拒绝承担保管客户资金或其他资产
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考题 单选题抵债资产的保管方式不包括（　）。A 上收保管B 就地保管C 委托保管D 亲自保管
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考题 多选题对于客户委托的资产，期货公司的下列做法，哪些是正确的？（　　）A将客户委托资产与期货公司自有资产合为一个整体共同进行管理B对不同客户的委托资产独立建账C对不同客户的委托资产独立核算D对不同客户的委托资产分账管理
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考题 多选题期货公司在从事资产管理业务时，以下关于期货公司或客户提前终止资产委托管理的情形，正确的是（ ）。A各客户委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时.期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产委托管理B期货公司发生投资经理变更等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产委托管理C当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，客户有权提前终止资产委托管理D当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权提前终止资产委托管理
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考题 单选题资产托管机构按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，应当履行的职责包括（）。 Ⅰ.安全保管客户委托资产 Ⅱ.办理资金收付事项 Ⅲ.监督证券公司投资行为 Ⅳ.利用客户资金进行投资使其增值A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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