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单选题
按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（ ）。[2017年11月真题]Ⅰ．渠道Ⅱ．经纪商Ⅲ．交易技术Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
投资管理公司应该向现有和潜在客户披露交易技术、渠道和经纪商方面的信息，以及任何可能的与交易相关的利益冲突。投资管理公司还应该妥善管理其档案记录，提供其在合规和披露义务方面的佐证，包括经纪商选择等事项。
投资管理公司应该向现有和潜在客户披露交易技术、渠道和经纪商方面的信息，以及任何可能的与交易相关的利益冲突。投资管理公司还应该妥善管理其档案记录，提供其在合规和披露义务方面的佐证，包括经纪商选择等事项。
更多 “单选题按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（ ）。[2017年11月真题]Ⅰ．渠道Ⅱ．经纪商Ⅲ．交易技术Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
单项选择题私募投资基金信息披露事务管理制度应当至少包括( ).Ⅰ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项Ⅱ.信息披露相关文件、资料的档案管理Ⅲ.信息披露管理部门、流程、渠道、应急预案及责任Ⅳ.未按规定披露信息的委任追究机制，对违反规定人员的处理措施。Ⅴ.基金估值方法A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
按照"最佳执行"的交易里理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（ ）。
Ⅰ.渠道
Ⅱ.经纪商
Ⅲ.交易技术
Ⅳ.任何可能与交易相关的利益冲突A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括
（）。
Ⅰ．渠道
Ⅱ．经纪商
Ⅲ．交易技术
Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于客源管理的表述中，正确的有（ ）。A.客源管理是以潜在客户的个人信息和需求信息为中心
B.客源管理的内容包括基础资料、需求状况和交易记录
C.客源信息就是那些提出需求或打过电话的潜在客户
D.客源信息不应包括曾经作为委托人完成交易的人
E.客源管理是从收集信息、整理信息和存档开始
考题
(2016年)股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是（）。A.信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露
B.信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突
C.信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁
D.信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露
考题
股权投资基金信息披露事务管理制度包括（ ）。
Ⅰ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容
Ⅱ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的频度
Ⅲ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的渠道
Ⅳ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的方式A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于客源管理的表述中，正确的有（ ）。(2006年真题)A.客源管理是以潜在客户的个人信息和需求信息为中心
B.客源管理的内容包括基础资料、需求状况和交易记录
C.客源信息就是那些提出需求或打过电话的潜在客户
D.客源信息不应包括曾经作为委托人完成交易的人
E.客源管理是从收集信息、整理信息和存档开始
考题
下列关于客源管理的表述中，正确的有（ ）。A、客源管理是以潜在客户的个人信息和需求信息为中心
B、客源管理的内容包括基础资料、需求状况和交易记录
C、客源信息就是那些提出需求或打过电话的潜在客户
D、客源信息不应包括曾经作为委托人完成交易的人
E、客源管理是从收集信息、整理信息和存档开始
考题
期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告（ ）。A.所有客户的信息
B.大户名单
C.交易情况
D.新开户名单
考题
根据《期货交易管理条例》，期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照国务院期货监督管理机构的规定，向中国期货业协会报告大户名单、交易情况。（ ）
考题
按照“最佳执行”的交易管理概念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括：1.渠道；2.经纪商；3.交易技术；4.任何可能与交易相关的利益冲突（）A、1、2、3B、2、3、4C、1、2、3、4D、1、2、4
考题
私募投资基金信息披露事务管理制度应当至少包括（）。 Ⅰ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项 Ⅱ.信息披露相关文件、资料的档案管理 Ⅲ.信息披露管理部门、流程、渠道、应急预案及责任 Ⅳ.未按规定披露信息的委任追究机制，对违反规定人员的处理措施。 Ⅴ.基金估值方法A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
单选题私募投资基金信息披露事务管理制度应当至少包括（）。 Ⅰ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项 Ⅱ.信息披露相关文件、资料的档案管理 Ⅲ.信息披露管理部门、流程、渠道、应急预案及责任 Ⅳ.未按规定披露信息的委任追究机制，对违反规定人员的处理措施。 Ⅴ.基金估值方法A
Ⅰ.Ⅱ.ⅢB
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
单选题股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是（ ）。[2017年4月真题]A
信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露B
信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突C
信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁D
信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露
考题
单选题按照“最佳执行”的交易管理概念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括：1.渠道；2.经纪商；3.交易技术；4.任何可能与交易相关的利益冲突（）A
1、2、3B
2、3、4C
1、2、3、4D
1、2、4
考题
多选题期货投资咨询业务允许期货公司（ ）。[2015年5月真题]A协助客户建立风险管理制度，提供风险管理咨询、专项培训等B按照合同约定，管理客户委托的资产，进行投资C向客户提供研究分析报告D为客户提供期货交易咨询
考题
单选题私募基金信息披露事务管理制度包括（）。Ⅰ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容Ⅱ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的频度Ⅲ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的渠道Ⅳ.信息披露相关文件、资料的档案管理A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ.ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有（ ）。[2012年5月真题]A告知客户投诉的途径、方法和程序B为客户提供合理的投诉渠道C暂停为投诉客户提供服务D告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉
考题
单选题按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（ ）。[2017年11月真题]Ⅰ．渠道Ⅱ．经纪商Ⅲ．交易技术Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是（）。A
信息披露义务人应对基金业绩报酬安排保密，不向投资者披露B
信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务，基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁C
应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露D
应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突
考题
单选题以下属于期货投资咨询业务的是（ ）。[2017年7月真题]A
期货公司协助客户建立风险管理制度、操作流程B
期货公司代理客户进行期货交易C
期货公司按照合同约定管理客户委托的资产D
期货公司用公司自有资金进行投资
考题
多选题按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有（ ）。[2012年5月真题]A告知客户投诉的途径、方法和程序B为客户提供合理的投诉渠道C暂停为投资客户提供服务D告知客户投诉程序，禁止客户越级投诉
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