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单选题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施。适当时点，以下列（）环节中的较早者为准。Ⅰ.与客户签署保密协议Ⅱ.对项目立项Ⅲ.进场开展工作Ⅳ.实际获知项目敏感信息
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施。适当时点，以下列（）环节中的较早者为准。Ⅰ.与客户签署保密协议Ⅱ.对项目立项Ⅲ.进场开展工作Ⅳ.实际获知项目敏感信息A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ” 相关考题
考题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（ ），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。 A．发行信息 B．交易信息 C．内幕信息 D．敏感信息
考题
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施，这些措施包括但不限于（ ）。 A．与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密 B．加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息没施、设备的管理，保障敏感信息安全 C．对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发盼设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测 D．与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
考题
下列属于隔离墙制度特点的是（ ）。 A．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 B．实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离 C．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递 D．防范内幕交易和利益冲突
考题
下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法，正确的有（ ）
①与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密
②加强对涉及敏感信息的信息系统通信及办公自动化等信息设施设备的管理，保障敏感信息安全
③对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件即时通讯信息和其他通信信息进行监测
④建立内幕信息知情人管理制度?A：①②④
B：①②③④
C：①③④
D：②③
考题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列说法正确的有()。A:规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度
B:信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务
C:信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施
D:本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息
考题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（ ），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。A:发行信息
B:交易信息
C:内幕信息
D:敏感信息
考题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是（ ）。A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为
C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助
D.该公司分配股利或者增资的计划
考题
信息隔离墙制度的特点包括（ ）。
Ⅰ 隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
Ⅱ 实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离
Ⅲ 防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递
Ⅳ 防范内幕交易和利益冲突
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（）等内容。A、设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点B、名单编制和管理的程序及职责分工C、掌握名单的工作人员范围D、对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法
考题
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施，这些措施包括但不限于（）。A、与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密B、加强对涉及敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全C、对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测D、与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
考题
单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司为控制内幕信息及未公开信息的不当流动和使用而采取的一系列管理措施称为（ ）制度。A
信息隔离墙B
信息过滤网C
信息防火墙D
信息隔离网
考题
单选题下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密 Ⅱ.加强对涉及敏感信息的信息系统、通信及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全 Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通信信息进行监测 Ⅳ.建立内幕信息知情人管理制度A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列说法错误的是（ ）。A
证券公司在进行业务创新或协同开展业务合作过程中，应当评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施B
因履行管理职责需要知悉内幕信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上C
证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将该内幕信息所涉公司或证券列入观察名单D
观察名单不影响证券公司正常开展业务
考题
多选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于证券公司防止敏感信息的不当流动和使用应当采取的保密措施，下列说法正确的有（ ）。A与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密B加强对所有信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全C对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测D证券公司应当建立内幕信息知情人管理制度
考题
单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，投资银行业务部门在下列（ ）工作环节中，证券公司应当将项目列入观察名单，且以其中较早者为准。[2012年9月真题]Ⅰ．与客户签署保密协议Ⅱ．实际获知项目内幕信息Ⅲ．对项目立项Ⅳ．进场开展工作A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，下面说法正确的有（ ）。A与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密B加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全C对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测D建立内幕信息知情人管理制度
考题
单选题证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是（ ）。A
建立内幕信息知情人管理制度B
与公司工作人员签署保密文件C
对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测D
证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密
考题
单选题按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于该证券公司内幕信息的是（ ）。Ⅰ．该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化Ⅱ．该证券公司董事会通过了一项重要投资行为Ⅲ．该证券公司接受了一项30万元的政府补助Ⅳ．该证券公司分配股利或者增资的计划A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司可以根据公司实际需求，在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取下列（）措施。Ⅰ.信息隔离Ⅱ.跨墙Ⅲ.观察名单Ⅳ.限制名单A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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