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单选题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,下列说法错误的是(  )。
A

证券公司在进行业务创新或协同开展业务合作过程中,应当评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险,建立或完善信息隔离墙管理措施

B

因履行管理职责需要知悉内幕信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上

C

证券公司已经或可能掌握内幕信息的,应当将该内幕信息所涉公司或证券列入观察名单

D

观察名单不影响证券公司正常开展业务


参考答案

参考解析
解析:
A项,《证券公司信息隔离墙制度指引》第六条规定,证券公司进行业务创新或协同开展业务合作,应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险,建立或完善信息隔离墙管理措施。B项,第十二条规定,因履行管理职责需要知悉内幕信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上。证券公司应当建立墙上人员管理制度,明确墙上人员的范围及其行为规范,防止墙上人员泄露或不当使用内幕信息。CD两项,第十四条规定,证券公司已经或可能掌握内幕信息的,应当将该内幕信息所涉公司或证券列入观察名单。观察名单属于高度保密的名单,仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。观察名单不影响证券公司正常开展业务。证券公司应当对与列入观察名单的公司或证券有关的业务活动实施监控,发现异常情况,及时调查处理。
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