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单选题
投资机构通过（），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。
A

自律管理

B

科学管理

C

廉洁自律

D

规避监管

参考答案

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考题 证券投资分析师在十分确定的情况下，办了自己和客户的利益，可以在进行投资预测时，向投资人或委托单位作出保证。（ ）
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考题 如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所作出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。（ ）
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考题 按照《国际伦理纲领、职业行为准则》，如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所作出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。（ ）
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考题 关于客户利益优先的职业道德要求，以下错误的行为是（ ）。A.不侵占或者挪用基金投资者的交易资金和基金份额 B.不在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益 C.采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突 D.在不同基金资产之间进行利益输送
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考题 在股份制公司，大股东凭借所占的多数股权影响公司决策，维护自己的利益，而众多的中小股东则可以通过由律师、学者等非投资人担任的（ ）在董事会维护自己的利益。A.机构监管人 B.独立董事 C.监事 D.职业经理人
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考题 证券投资顾问应公平维护客户利益不得（ ）。 Ⅰ.为公司及其关联方的利益损害客户利益 Ⅱ.为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益 Ⅲ.为特定客户利益损害其他客户利益 Ⅳ.提供证券投资顾问服务，维护客户合法权益A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B：Ⅱ.Ⅳ C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D：Ⅲ.Ⅳ
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考题 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（　　）。 Ⅰ 忠实客户利益，切实维护客户合法权益 Ⅱ 遵守法律、行政法规的规定 Ⅲ 遵循诚实信用原则，勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务 Ⅳ 优先维护公司利益，特殊情形下可以牺牲小客户利益A、Ⅰ Ⅲ B、Ⅰ Ⅱ、Ⅲ C、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 下列对证券投资顾问服务的有关规定表述正确的是（）。 I 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益 II 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 III 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益 IV 证券投资顾问应当忠实于客户利益 A.I、II B.III、IV C.I、II、III、IV D.II、III、IV
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考题 根据保护性条款，目标企业在执行某些（ ）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。 Ⅰ．损害投资者利益 Ⅱ．对投资者利益有重大影响 Ⅲ．保护投资者利益?A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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考题 投资机构本身通过( )从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。 A、自律管理 B、科学管理 C、廉洁自律 D、规避监管
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考题 投资机构通过（），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。A:自律管理 B:科学管理 C:廉洁自律 D:规避监管
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考题 商业银行下列金融创新行为中，符合客户利益保护原则的是（　　）。A.引导客户投资银行利润较大的产品 B.只保护客户利益 C.以银行利益为中心 D.区分银行资产与客户资产
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考题 证券投资分析师在十分确定的情况下，为了自己和客户的利益，可以在进行投资预测时，向投资人或委托单位作出保证。A对B错
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考题 （）是从业人员自己更好地工作、生活和家庭幸福的要求。A、延迟客户投诉B、减缓操作速度C、主动维护客户的利益D、钻研业务、规范操作
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考题 下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。A、维护客户和公司的合法利益B、保护客户、中小股东的利益C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D、不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机会
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考题 具备权利能力就能在民事活动中维护自己的利益，承担自己行为的后果。
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考题 根据保护性条款，目标企业在执行某些（）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。 Ⅰ．损害投资人利益 Ⅱ．对投资人利益有重大影响 Ⅲ．保护投资人利益A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题证券投资顾问应公平维护客户利益不得（　　）。Ⅰ．为公司及其关联方的利益损害客户利益Ⅱ．为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益Ⅲ．为特定客户利益损害其他客户利益Ⅳ．提供证券投资顾问服务，维护客户合法权益A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题根据保护性条款，目标企业在执行某些（）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。 Ⅰ．损害投资人利益 Ⅱ．对投资人利益有重大影响 Ⅲ．保护投资人利益A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅢC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 多选题下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。A维护客户和公司的合法利益B保护客户、中小股东的利益C不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机会
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考题 判断题证券投资分析师在十分确定的情况下，为了自己和客户的利益，可以在进行投资预测时，向投资人或委托单位作出保证。A 对B 错
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考题 单选题房地产经纪人对自己所在的房地产经纪机构承担的责任不包括（ ）。A 实现盈利B 维护信誉C 维护房地产品牌D 忠于房地产经纪机构的客户
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考题 单选题以下基金销售人员的行为，正确的是（ ）。A 向投资者承诺收益B 提示基金投资风险C 与投资者共担基金投资风险D 优先维护核心客户的利益
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考题 单选题下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，错误的是（ ）。Ⅰ.基金销售人员应当自己避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保机构的利益优先Ⅱ.基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问Ⅲ.基金销售人员应当耐心倾听投资者的意见、建议和要求，并根据投资者的合理意见改进工作Ⅳ.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题关于投资权益保护，以下说法错误的是（　　）。[2017年4月真题]A “刚性兑付”从实质上保护了投资者的利益，未来还应当继续存在B 权益保护教育与投资者风险自担的原则并不冲突C 权益保护教育有利于受到欺诈或不公平待遇的投资者维护自己的合法权益D 投资者权益保护应当是适度的，不宜向投资者过分倾斜
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考题 单选题根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（　　）。Ⅰ．忠实客户利益，切实维护客户合法权益Ⅱ．遵守法律、行政法规的规定Ⅲ．遵循诚实信用原则，勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务Ⅳ．优先维护公司利益，特殊情形下可以牺牲小客户利益A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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