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单选题
下列功能属于“荐股软件”功能的是（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．预测某证券的价格走势Ⅱ．建议买入某证券Ⅲ．建议某天买入某证券Ⅳ．提供某证券的投资分析建议
A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势；②提供具体证券投资品种选择建议；③提供具体证券投资品种的买卖时机建议；④提供其他证券投资分析、预测或者建议。
“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势；②提供具体证券投资品种选择建议；③提供具体证券投资品种的买卖时机建议；④提供其他证券投资分析、预测或者建议。
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考题
根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于操纵证券市场行为的有（ ）。
A.李某和王某通过合谋，集中双方的资金优势，连续买入某股票，操纵该股票交易价格
B.证券公司经理邓某，根据上市公司披露的财务报告，预测该上市公司发展前景良好，建议其朋友于某购买该股票
C.田某在自己实际控制的几个账户之间进行证券交易，影响证券交易价格和证券交易量
D.郭某与戴某串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易，影响证券交易价格和证券交易量
考题
根据证券法律制度的规定，下列选项中属于操纵证券市场行为的有（ ）。A.李某和王某通过合谋，集中双方的资金优势，连续买入某股票，操纵了该股票交易价格
B.证券交易所自营业务研究人员邓某，根据上市公司披露的财务报告，预测该上市公司盈利良好，建议其朋友于某购买该股票
C.田某在自己实际控制的几个账户之间进行证券交易，影响证券交易价格和交易量
D.郭某和戴某利用自己的持股优势，双方以事先约定的时间、价格进行交易，影响了交易价格和交易量
考题
“荐股软件”是指具备下列（ ）的软件产品、软件工具或者终端设备。
①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势
②提供具体证券投资品种选择建议
③提供具体证券投资品种的买卖时机建议
④提供其他证券投资分析、预测或者建议A.②③④
B.③④
C.①②
D.①②③④
考题
下列说法中，错误的是（ ）。A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势
B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格
C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益
考题
关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（ ）。
A、预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
B、证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目
C、证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议
D、证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖
考题
荐股软件是指具备下列()一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
Ⅰ．提供具体证券投资品种选择建议
Ⅱ．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见
Ⅲ．提供具体证券投资品种的买卖时机建议
Ⅳ．预测具体证券投资品种的价格走势A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
考题
“荐股软件”可实现的功能包括（ ）。
Ⅰ．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势
Ⅱ．提供具体证券投资品种选择建议
Ⅲ．提供具体证券投资品种的买卖时机建议
Ⅳ．提供其他证券投资分析、预测或者建议A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
证券投资咨询人员参与媒体节目的管理要求有（）。 Ⅰ.证券投资顾问不得通过广播、电视等公众媒体作出买入、卖出的投资建议 Ⅱ.证券投资顾问可以通过广播、电视等公众媒体作出持有具体证券的投资建议 Ⅲ.证券分析师通过媒体对具体证券发表评论意见，不得明示或者暗示保证投资收益 Ⅳ.为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
某投资者向证券公司借入100股A证券卖出后，随后又加注“融券”标识买入200股，在证券交收时，证券公司进行（）处理。A、买入的200股A证券记入公司融券专用证券帐户B、投资者多还了100股A证券C、证券公司需退回该客户100股A证券
考题
"荐股软件"是指具备下列（）的软件产品、软件工具或者终端设备。 Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议 Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议 Ⅳ.预测具体证券投资品种的价格走势A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于证券公司的一般规定，下列说法中正确的是（）。A、证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动B、证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场走势做出确定性的判断C、证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益D、证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
考题
下列属于“荐股软件”功能的是（）。 Ⅰ.提供具体证券投资品种选择建议 Ⅱ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议 Ⅲ.预测具体证券投资品种的价格走势 Ⅳ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
“荐股软件”可实现的功能包括（）。 Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议 Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议 Ⅳ.提供其他证券投资分析、预测或者建议A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
下列哪些做法是正确的（）。A、证券分析师对所有投资人和委托单位一视同仁B、证券分析师针对不同客户提出买入相同证券的建议C、证券分析师针对不同客户提出买入不同证券的建议D、证券分析师针对不同客户同时提出买入和卖出的建议
考题
单选题"荐股软件"是指具备下列（）的软件产品、软件工具或者终端设备。 Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议 Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议 Ⅳ.预测具体证券投资品种的价格走势A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券投资顾问可以（ ）。[2016年11月真题]A
向客户提供与其投资建议不一致的观点B
同时注册为证券分析师C
代客户作投资决策D
通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，提供买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
考题
单选题关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。A
预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断B
证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目C
证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议D
证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖
考题
单选题关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（ ）。[2017年4月真题]A
证券投资咨询机构及其他执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议B
预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断C
证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D
证券投资咨询机构必须独立为投资顾问提供研究支持，不得向其他投资咨询机构购买研究报告
考题
单选题投资者卖出某标的证券的认沽期权，就具备（）A
按约定价格买入该标的证券的权利B
按约定价格卖出该标的证券的权利C
按约定价格买入该标的证券的义务D
按约定价格卖出该标的证券的义务
考题
单选题以下证券经纪业务活动不符合规定的是（ ）。Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告Ⅱ.私下向客户建议买入某证券Ⅲ.私下承诺客户投资保收益Ⅳ.私下向客户承诺赔偿投资损失A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题下列说法，错误的是（ ）。A
“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B
向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格C
“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益
考题
单选题“荐股软件”可实现的功能包括（）。 Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议 Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议 Ⅳ.提供其他证券投资分析、预测或者建议A
Ⅰ.Ⅱ.ⅢB
Ⅰ.Ⅱ.ⅣC
Ⅱ.Ⅲ.ⅣD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题以下证券经纪业务活动不符合规定的是（ ）。[2016年10月真题]Ⅰ．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告Ⅱ．私下向客户建议买入某证券Ⅲ．私下承诺客户投资保收益Ⅳ．私下向客户承诺赔偿投资损失A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题关于证券投资咨询业务，下列表述正确的是（ ）。[2017年6月真题]Ⅰ．证券投资咨询机构预测证券市场的走势时，需要有充分的理由和依据Ⅱ．证券投资分析报告不得建议投资者在具体证券品种进行具体价位买卖Ⅲ．证券投资咨询执业人员可以参加荐股擂台赛，提高业务能力Ⅳ．证券投资咨询人员有权拒绝媒体对其稿件进行断章取义A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ
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