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单选题
关于面向公众开展的证券投资咨询业务,下列说法错误的是()。
A
预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断
B
证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目
C
证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用,不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议
D
证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖
参考答案
参考解析
解析:
证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机
构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类
似的栏目或节目。因此,B项说法错误。
更多 “单选题关于面向公众开展的证券投资咨询业务,下列说法错误的是()。A 预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断B 证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目C 证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用,不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议D 证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖” 相关考题
考题
单选题财务与会计人员在工作过程中发现存在违法犯罪、违反行业自律规则或违反本单位内部制度行为的,应当加以制止,并可依法向()报告。 Ⅰ.本单位的管理层 Ⅱ.行业自律组织 Ⅲ.监管机构 Ⅳ.国家司法机关A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。
1、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
2、证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
3、全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准
4、已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度A
1、2、3B
1、2、4C
1、3、4D
2、3、4
考题
单选题人民币合格境外机构投资者( RQFII)和QFII的主要区别不包括( )。A
募集的投资资金是人民币而不是外汇B
RQFII机构限定为境内基金管理公司C
投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场D
尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
考题
单选题上海证券交易所的连续竞价时间为每个交易日的()。 Ⅰ.9:00-11:00 Ⅱ.9:30-11:30 Ⅲ.13:00-15:00 Ⅳ.13:30-5:30A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题按照合约所规定的履约时间的不同,金融期权可以分为( )。A
认购期权和认沽期权B
欧式期权、美式期权和修正的美式期权C
股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D
单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权
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多选题证券公司必须持符合()的风险控制指标标准。A净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%B净资本与净资产的比例不得低于50%C净资本与负债的比例不得低于10%D净资产与负债的比例不得低于20%
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单选题SEAQ系统的特点有( )。①每只股票至少需要1个做市商②每只股票至少需要2个做市商③新上市证券可以进入该系统交易④新上市证券不可以进入该系统交易A
①③B
①④C
②③D
②④
考题
单选题下列关于短期国债、中期国债和长期国债的说法不正确的是( )。A
短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债B
中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下(包括10年)的国债C
长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债D
短期国债、中期国债和长期国债都属于有期国债
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单选题在证券交易所内,债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则,又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是( )。①价格优先②时间优先③客户委托优先④合同优先A
①②③B
①③④C
①②④D
①②③④
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单选题下列关于中国银行保险监督管理委员会职责的论述不正确的是( )。A
围绕国家金融工作的指导方针和任务,进一步明确职能定位,强化监管职责B
加强微观审慎监管、行为监管与金融消费者保护,守住不发生非系统性金融风险的底线C
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向派出机构适当转移监管和服务职能,推动银行业和保险业机构业务和服务下沉,更好地发挥金融服务实体经济功能
考题
单选题下列关于影响债券现金流因素的说法中,错误的是()。A
付息间隔短的债券,风险相对较小B
债券的付息方式(浮动、可调、固定)会影响债券的现金流C
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一般来说,凡是有利于持有人的条款都会相应降低债券价值
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