网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
下列选项中，不属于客户调查和业务受理环节尽职要求的是（）
A
客户资料如有变动，商业银行应要求客户提供书面报告，进一步核实后在档案中重新记载
B
商业银行应对客户的信用等级进行评定并予以记载
C
商业银行应酌情、主动向政府有关部门及社会中介机构索取相关资料，以验证客户提供材料的真实性，并作备案
D
商业银行应了解和掌握客户的经营管理状况，督促客户不断提高经营管理效益，保证授信安全
参考答案
参考解析
解析：
暂无解析
更多 “单选题下列选项中，不属于客户调查和业务受理环节尽职要求的是（）A 客户资料如有变动，商业银行应要求客户提供书面报告，进一步核实后在档案中重新记载B 商业银行应对客户的信用等级进行评定并予以记载C 商业银行应酌情、主动向政府有关部门及社会中介机构索取相关资料，以验证客户提供材料的真实性，并作备案D 商业银行应了解和掌握客户的经营管理状况，督促客户不断提高经营管理效益，保证授信安全” 相关考题
考题
关于商业银行授信决策和尽职要求，下列表述错误的是()。A、商业银行授信决策应依据规定的程序进行，不得违反程序或减少程序进行授信B、商业银行在授信决策过程中，应严格要求授信工作人员遵循客观、公正的原则，独立发表决策意见，不受任何外部因素的干扰C、对于严格按照授信业务流程及有关法规，在客户调查和业务受理、授信分析与评价、授信决策与实施、授信后管理和问题授信管理等环节都勤勉尽职地履行职责的授信工作人员，授信一旦出现问题，可视情况免除相关责任D、商业银行可根据情况决定是否设立独立的授信工作尽职调查岗位
考题
根据《商业银行授信工作尽职指引》，下列关于客户调查和业务受理尽职要求的说法，错误的是亡A．商业银行应关注和搜集集团客户及关联客户的有关信息，有效识别授信集中风险及关联客户授信风险B．商业银行对客户调查和客户资料的验证应以间接调查为主，实地调查为辅C．商业银行应酌情、主动向政府有关部门及社会中介机构索取相关资料，以验证客户提供资料的真实性，并作备案D．授信业务部门的授信工作人员和授信管理部门的授信工作人员对客户资料进行补充时，应通知另外一方
考题
各业务部门应在（）中明确客户身份识别的流程和措施，同时应规定对洗钱高风险客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。A、业务关系建立环节B、业务关系存续环节C、业务关系终止环节D、业务管理办法或操作规程
考题
（）属于贷款业务受理人尽职要求的规定A、在意向受理工作中，协助企业按要求准确填写借款申请书B、按要求收集客户资料，确保各项资料真实、有效、完整C、简要调查要详细客观D、受理意见要具体清晰、明确
考题
下列选项中，不属于中国邮政储蓄银行一级支行（县市机构）业务管理职责的是（）。A、制定个人人民币储蓄业务发展规划与经营策略B、受理个人人民币储蓄业务C、受理客户的业务咨询和投诉D、开展业务营销工作
考题
对于严格按照授信业务流程及有关法规，在客户调查和业务受理、授信分析与评价、授信决策与实施、授信后管理和问题授信管理等环节都勤勉尽职地履行职责的授信工作人员，授信一旦出现问题，应免除相关责任。（）
考题
多选题对于严格按照授信业务流程及有关法规，在（）等环节都勤勉尽职地履行职责的授信工作人员，授信一旦出现问题，可视情况免除相关责任。A客户调查和业务受理B授信分析与评价C授信决策与实施D授信后管理和问题授信管理
考题
判断题对于严格按照授信业务流程及有关法规，在客户调查和业务受理、授信分析与评价、授信决策与实施、授信后管理和问题授信管理等环节都勤勉尽职地履行职责的授信工作人员，授信一旦出现问题，应免除相关责任。（）A
对B
错
考题
单选题下列关于商业银行授信工作客户调查和业务受理尽职要求说法不正确的是（）。A
商业银行应根据本行确定的业务发展规划及风险战略，拟定明确的目标客户，包括已建立业务关系的客户和潜在客户B
商业银行应关注和搜集集团客户及关联客户的有关信息，有效识别授信集中风险及关联客户授信风险。C
商业银行对客户调查和客户资料的验证应以间接调查为主，实地调查为辅。必要时，可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实。D
客户资料如有变动，商业银行应要求客户提供书面报告，进一步核实后在档案中重新记载。
考题
单选题各业务部门应在（）中明确客户身份识别的流程和措施，同时应规定对洗钱高风险客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。A
业务关系建立环节B
业务关系存续环节C
业务关系终止环节D
业务管理办法或操作规程
考题
单选题下列选项中，不属于中国邮政储蓄银行一级支行（县市机构）业务管理职责的是（）。A
制定个人人民币储蓄业务发展规划与经营策略B
受理个人人民币储蓄业务C
受理客户的业务咨询和投诉D
开展业务营销工作
考题
单选题下列选项中，不属于客户调查和业务受理环节尽职要求的是（）A
客户资料如有变动，商业银行应要求客户提供书面报告，进一步核实后在档案中重新记载B
商业银行应对客户的信用等级进行评定并予以记载C
商业银行应酌情、主动向政府有关部门及社会中介机构索取相关资料，以验证客户提供材料的真实性，并作备案D
商业银行应了解和掌握客户的经营管理状况，督促客户不断提高经营管理效益，保证授信安全
考题
多选题（）属于贷款业务受理人尽职要求的规定A在意向受理工作中，协助企业按要求准确填写借款申请书B按要求收集客户资料，确保各项资料真实、有效、完整C简要调查要详细客观D受理意见要具体清晰、明确
考题
单选题下列关于客户调查和业务受理尽职要求说法不正确的是（）。A
商业银行应根据银行确定的业务发展规划及风险战略，拟定明确的目标客户，包括已建立业务关系的客户和潜在客户。B
商业银行应关注和搜集集团客户及关联客户的有关信息，有效识别授信集中风险及关联客户授信风险。C
商业银行对客户调查和客户资料的验证应以间接调查为主，实地调查为辅。必要时，可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实。D
客户资料如有变动，商业银行应要求客户提供书面报告，进一步核实后在档案中重新记载。
考题
单选题按照贷记卡发卡业务操作规程规定，以下（）环节受理人员和岗位必须分离。A
营销、受理和录入B
营销、调查和审批C
录入、复核和上送D
录入、调查和审批
热门标签
最新试卷