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多选题
自律监管与检查应采取（）等方式进行。
A
调阅客户档案
B
查阅各类登记簿
C
清点认证介质
D
现场问讯或观看操作
参考答案
参考解析
解析：
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考题
自律组织对其会员的监管方式有（ ）。A.对会员每半年进行一次例行检查
B.对会员每年进行一次例行检查
C.对会员的日常业务活动进行监管
D.对会员的管理层进行监管
E.对会员进行内部控制
考题
某一级分行对其下属的二级分行进行电子银行自律监管检查时，发现如下情况：某县级支行每年定期开展一次电子银行自律监管检查，其主管二级分行也会每年定期检查其自律监管档案并做部分实地抽查；检查中发现该支行企业网银证书传递未在相应的登记簿中记录，该一级分行将此问题记录在《自律监管检查登记簿》上，责令该支行在15天内落实整改事项，并向上级监管单位回复整改措施和整改结果。电子银行部门自律监管采取（）的原则，全面监管电子银行业务。A、全面检查与专项检查相结合B、定期检查与不定期检查相结合C、现场检查与非现场检查相结合D、自我检查与交叉检查相结合
考题
自律检查完毕后，应对检查记录进行整理，并将检查结果与被检查单位交换意见认定后，填写《自律监管检查登记簿》，该登记簿（）无需留存。A、被监管单位B、监管部门保管C、监管单位同级审计部门D、被监管单位的上级部门
考题
单选题下列关于行业自律与政府监管的说法，正确的是（ ）。A
行业自律与政府监管目的一致，政府监管是对行业自律的积极补充B
政府监管机构在行业自律组织和市场主体之间起着桥梁和纽带作用C
行业自律是行业的自我约束，政府监管具有行政管理的性质D
政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取罚金、监管谈话、公开谴责等措施
考题
单选题自律检查完毕后，应对检查记录进行整理，并将检查结果与被检查单位交换意见认定后，填写《自律监管检查登记簿》，该登记簿（）无需留存。A
被监管单位B
监管部门保管C
监管单位同级审计部门D
被监管单位的上级部门
考题
单选题电子银行业务自律监管现场检查的主要内容是（）。A
采用人工调查咨询方式对业务发展状况、业务应用系统的安全程度、虚假交易等进行监管。B
利用交易监测系统远程监测、查询方式对业务应用系统的安全程度、虚假交易等进行监管。C
通过抽样检查或重点检查对业务操作环节和制度办法的落实情况进行监管D
通过书面审查方式对业务操作环节和制度办法的落实情况进行监管
考题
多选题自律检查完毕后，应对检查记录进行整理，并将检查结果与被检查单位交换意见认定后，填写《自律监管检查登记簿》，该登记簿以下哪个单位需要留存（）。A被监管单位B监管部门保管C监管单位同级审计部门D被监管单位的上级部门
考题
单选题关于股权投资基金行业政府监管与行业自律，说法错误的是（ ）。A
政府监管与行业自律性质相同B
行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁C
行业自律与政府监管目的一致D
行业自律是对政府监管的积极补充
考题
单选题针对事中事后检查中发现的问题，中国证监会、各证监局可以视具体情况，分别采取（）等处理方式。Ⅰ.行政监管措施Ⅱ.行政处罚Ⅲ.刑事处分Ⅳ.交由中国证券投资基金业协会采取自律管理措施A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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