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单选题
()高级管理人员的市场准入,对金融从业年限和经济从业年限都有明确的规定。
A

报告制

B

备案制

C

核准制

D

备案制和核准制


参考答案

参考解析
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考题 ( )主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。 A.市场准入监管 B.市场秩序监管 C.日常持续监管 D.基金管理人员监管

考题 根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》要求,对于银行业金融机构的董(理)事会成员、监事会成员和高级管理人员来说,下列描述错误的是( )。 A、对董(理)事会成员、监事会成员和高级管理人员的要求高于一般从业人员B、对一般从业人员的要求无需适用于董(理)事会成员、监事会成员和高级管理人员C、应严格执行国家关于企业领导人员廉洁从业、三重一大决策制度等规定D、知人善任,任人唯贤,关心员工职业生涯发展,培育团队意识

考题 根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的从业人员行为管理体系,并明确()、()、()和()在从业人员行为管理中的职责分工。 A、董事会B、监事会C、高级管理层D、相关职能部门

考题 银行业金融机构在招录董事(理事)和高级管理人员、银行业监督管理机构在核准银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员等任职资格时,都应在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询从业人员处罚信息。() 此题为判断题(对,错)。

考题 按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构高级管理层对从业人员的行为管理承担最终责任。() 此题为判断题(对,错)。

考题 基金销售机构公示的从业资质人员信息,可以不包括( )。所在营业网点B、从业资质证明C、从业年限D、从业资质证明编号

考题 银行业金融机构的市场准入主要包括( )。A.业务准入B.机构准入C.高级管理人员准入D.法人机构准入E.从业人员准入

考题 银行机构市场准入的内容不包括(  )。A.机构准入 B.业务准入 C.高级管理人员准入 D.从业人员准入

考题 ()主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。A、市场准入监管B、市场秩序监管C、日常持续监管D、基金管理人员监管

考题 《银行业金融机构从业人员职业操守指引》对银行业金融机构的董(理)事、监事和高级管理人员的职业操守有何更高要求?

考题 银行业金融机构市场准入的监管内容不包括()。A、分支机构准入B、从业人员准入C、高级管理人员准入D、法人机构准入

考题 保险机构拟任董事长和高级管理人员具有硕士以上学位的,其任职条件中从事金融工作或者经济工作的年限可以减少()。A、1年B、2年C、3年D、4年

考题 从业机构应当明确机构()的反洗钱和反恐怖融资职责。从业机构的负责人应当对反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的有效实施负责。A、董事B、高级管理层C、部门管理人员

考题 受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到()以上的金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员不具有良好的经济、金融从业记录。A、两次B、三次C、四次D、五次

考题 民营融资担保公司主要高管人员金融从业年限原则上应至少满5年。()

考题 拟任人未达到()条件,但符合其他任职资格条件的,非银行金融机构可提出个案申请。A、学历B、从业年限C、学历或从业年限D、专业技能

考题 关于对公客户经理的任职和晋升年限规定,下列说法错误的是()。A、升任客户经理需3年及以上金融工作年限,2年及以上专业工作年限B、升任高级客户经理需具有5年及以上金融工作年限,3年及以上专业工作年限,并在客户经理岗位任满2年C、升任资深客户经理需具有8年及以上金融工作年限,5年及以上专业工作年限,并在高级客户经理岗位任满3年D、升任专家级客户经理需具有10年及以上金融工作年限,8年及以上专业工作年限,并具备6年以上的团队管理经验

考题 单选题拟任人未达到()条件,但符合其他任职资格条件的,非银行金融机构可提出个案申请。A 学历B 从业年限C 学历或从业年限D 专业技能

考题 多选题银行业金融机构市场准入监管的内容主要包括( )。A分支机构准入B从业人员准入C高级管理人员准入D法人机构准入E业务准入

考题 多选题从业机构应当明确机构()的反洗钱和反恐怖融资职责。从业机构的负责人应当对反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的有效实施负责。A董事B高级管理层C部门管理人员

考题 判断题民营融资担保公司主要高管人员金融从业年限原则上应至少满5年。()A 对B 错

考题 多选题银监会及其派出机构在进行银行业金融机构高级管理人员的市场准入监管时,主要内容包括()A从业经历B学历学位C考试、考察或谈话D日常监管信息

考题 单选题()主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。A 市场准入监管B 市场秩序监管C 日常持续监管D 基金管理人员监管

考题 单选题关于对公客户经理的任职和晋升年限规定,下列说法错误的是()。A 升任客户经理需3年及以上金融工作年限,2年及以上专业工作年限B 升任高级客户经理需具有5年及以上金融工作年限,3年及以上专业工作年限,并在客户经理岗位任满2年C 升任资深客户经理需具有8年及以上金融工作年限,5年及以上专业工作年限,并在高级客户经理岗位任满3年D 升任专家级客户经理需具有10年及以上金融工作年限,8年及以上专业工作年限,并具备6年以上的团队管理经验

考题 单选题银行业金融机构市场准入的监管内容不包括()。A 分支机构准入B 从业人员准入C 高级管理人员准入D 法人机构准入

考题 单选题()高级管理人员的市场准入,对金融从业年限和经济从业年限都没有明确的规定。A 报告制B 备案制C 核准制D 备案制和核准制