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单选题
某大型集团公司为强化担保业务内部控制,制定了担保业务内部控制制度。在该制度规定的下列内容中,不符合内部控制要求的是( )
A
公司规定:重大对外担保业务由集团公司总经理审批
B
被担保人要求变更担保事项的,公司应当重新履行评估与审批程序
C
公司规定如果被担保人出现异常情况,应当通过内部信息与沟通机制及时向有关管理人员报告,妥善处理
D
公司严禁子公司自行对外担保或者子公司之间提供互保
参考答案
参考解析
解析:
【解析】对重大担保业务实施集体决策审批,例如必须获得董事会全体人员的2/3赞成或经股东大会批准。所以选项A 不符合内控要求。
更多 “单选题某大型集团公司为强化担保业务内部控制,制定了担保业务内部控制制度。在该制度规定的下列内容中,不符合内部控制要求的是( )A 公司规定:重大对外担保业务由集团公司总经理审批B 被担保人要求变更担保事项的,公司应当重新履行评估与审批程序C 公司规定如果被担保人出现异常情况,应当通过内部信息与沟通机制及时向有关管理人员报告,妥善处理D 公司严禁子公司自行对外担保或者子公司之间提供互保” 相关考题
考题
反洗钱内部控制制度建设的基本要求()。
A.反洗钱内部控制制度应当与业务相结合B.反洗钱内部控制制度应当能够发现和识别可疑交易C.反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点,实现动态管理D.反洗钱内部控制制度是外部监管的要求
考题
某基金公司在参与新股申购过程中,因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现,业务流程对该业务环节制订了相关控制措施,但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制哪方面的问题( )。A、执行内部控制制度B、设置内部控制机构C、监督内部控制D、建立内部控制制度
考题
(2017年)下列关于基金管理人的内部控制的说法中,错误的是( )。A.公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度
B.内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求
C.内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用
D.内部控制制度应覆盖公司所有人员
考题
关于基金管理人的内部控制,下列说法错误的是( )。A.内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用
B.公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度
C.内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求
D.内部控制制度应覆盖公司所有人员
考题
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行开展个人理财业务,应建立相应的(),严格实行授权管理制度。A、风险管理体系和业务操作规程B、风险管理体系和内部控制制度C、内部控制制度和业务操作规程D、内部控制制度和内部操作规程
考题
按照《商业银行内部控制指引》的有关规定,开展对银行业金融机构主要业务环节的内部控制现场检查评价主要包括()等方面的内容。A、授信业务的内部控制B、资金业务的内部控制C、存款及柜台业务的内部控制D、中间业务的内部控制E、会计业务的内部控制
考题
单选题某基金公司在参与新股申购过程中,因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现,业务部门对该流程建立了相关控制措施,但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制建设的四个方面中的( )。A
内部控制的监督B
内部控制制度的执行C
内部控制机构的设置D
内部控制制度的建立
考题
单选题关于基金管理人的内部控制,下列说法错误的是( )。A
内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用B
公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度C
内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求D
内部控制制度应覆盖公司所有人员
考题
单选题某大型集团公司为强化担保业务内部控制,制定了担保业务内部控制制度。在该制度规定的下列内容中,不符合内部控制要求的是( )A
公司规定:重大对外担保业务由集团公司总经理审批B
被担保人要求变更担保事项的,公司应当重新履行评估与审批程序C
公司规定如果被担保人出现异常情况,应当通过内部信息与沟通机制及时向有关管理人员报告,妥善处理D
公司严禁子公司自行对外担保或者子公司之间提供互保
考题
多选题某大型集团公司为强化担保业务内部控制,制定了担保业务内部控制制度。在该制度规定的下列内容中,符合内部控制要求的有()A重大对外担保业务由集团公司统一审批,严禁子公司自行对外担保或者子公司之间提供互保B对外担保业务应当履行严格的风险评估程序,并形成书面评估报告;被担保人要求变更担保事项的,公司应当重新履行评估与审批程序C对外担保业务应当指定专人进行跟踪分析,密切关注担保项目的进展情况D对于与担保业务相关的抵押物,可以在担保有效期间内进行投资管理,使其保值增值
考题
单选题《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行开展个人理财业务,应建立相应的(),严格实行授权管理制度。A
风险管理体系和业务操作规程B
风险管理体系和内部控制制度C
内部控制制度和业务操作规程D
内部控制制度和内部操作规程
考题
单选题某基金公司在参与新股申购过程中,因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现,业务流程对该业务环节规定了相关控制措施,但由于人员交接使新人职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制哪方面的问题( )。A
内部控制制度的建立B
内部控制机构的设置C
内部控制的监督D
内部控制制度的执行
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