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单选题
根据现行自律规则，股权投资基金募集程序不包括（ ）。[2017年4月真题]
A
投资冷静期，回访确认
B
特定对象确定，投资者适当性匹配
C
官网在线推介，披露基金信息
D
基金风险揭示，合格投资者确认
参考答案
参考解析
解析：
股权投资基金募集时，一般按照如下程序进行：①特定对象确定；②投资者风险等级划分；③基金风险类型评估；④投资者适当性匹配；⑤基金风险揭示；⑥合格投资者确认；⑦投资冷静期；⑧回访确认。
股权投资基金募集时，一般按照如下程序进行：①特定对象确定；②投资者风险等级划分；③基金风险类型评估；④投资者适当性匹配；⑤基金风险揭示；⑥合格投资者确认；⑦投资冷静期；⑧回访确认。
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考题
关于股权投资基金的募集行为说法错误的是( )A.股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为B.募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动C.基金的募集分为发起募集和委托募集D.基金募集机构主要分为两种：直接募集机构和受托募集机构
考题
各类组织形式的股权投资基金在完成前述设立程序后，在现行自律规则下，应由基金管理人在基金设立后的限定日期内到( )办理基金产品备案。A、中国证券投资基金业协会B、中国证监会C、中国证券业协会D、国务院
考题
股权投资基金行业自律规则包括（ ）。
Ⅰ.《股权投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
Ⅱ.《股权投资基金信息披露管理办法》
Ⅲ.《股权投资基金管理人内部控制指引》
Ⅳ.《股权投资基金募集行为管理办法》A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于股权私募投资基金下列说法正确的是（ ）。A.基金市场服务机构主要包括:基金托管机构、会计师事务所、律师事务所等。
B.股权投资的投资者是基金的出资人，并负责基金资产的投资运作
C.股权投资基金参与主体不包括行业自律组织
D.基金管理人是基金产品的募集者和管理者
考题
在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括()A.《证券投资基金法》
B.《私募投资基金管理人内部控制指引》
C.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
D.《私募投资基金募集行为管理办法》
考题
股权投资基金的信息披露，是指相关信息披露义务人按照法律法规、自律规则的规定与基金合同的约定，在基金（ ）等一系列环节中，向基金投资者进行的信息披露行为。A.募集
B.投资
C.运营
D.以上都是
考题
下列关于股权投资基金募集机构的说法中，正确的是（ ）。A.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
B.委托募集股权投资基金可以免除基金管理人依法应承担的责任
C.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
D.在中国证券投资基金业协会登记的股权投资基金管理人可以自行募集设立股权投资基金
考题
股权投资基金行业自律规则包括（ ）。
Ⅰ.《股权投资基金管理人登记和基金备案办法（试行》
Ⅱ.《股权投资基金信息披豳管理办法》
Ⅲ.《股权投资基金管理人内部控制指引》
Ⅳ.《股权投资基金莓集行为管理办法》A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于股权投资基金参与主体的说法，正确的是（ ）。A.工商企业不能成为股权投资基金的投资者
B.股权投资基金只能委托基金销售机构募集
C.中国证监会是我国股权投资基金的自律组织
D.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬
考题
单选题在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括（ ）。A
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》B
《私募投资基金募集行为管理办法》C
《证券投资基金法》D
《私募投资基金管理人内部控制指引》
考题
单选题关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（ ）。[2018年4月真题]A
基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集B
资金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提C
只能由基金管理人向投资者募集资金D
募集资金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用
考题
单选题下列关于股权投资基金募集机构责任和义务的说法中，错误的是（ ）。A
股权投资基金募集机构应当对投资者适当性进行审查B
股权投资基金募集机构可以利用基金相关的未公开信息进行交易C
股权投资基金募集机构霈要对合格投资者进行确认D
股权投资基金募集机构需要履行反洗钱义务
考题
单选题股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（ ）。[2016年10月真题]A
可申请新的股权投资基金产品备案B
其从业人员不得参加基金从业资格考试C
可募集设立新的股权投资基金D
不得开展股权投资基金的募集服务
考题
单选题股权投资基金行业自律规则包括（ ）。Ⅰ《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》Ⅱ《股权投资基金信息披露管理办法》Ⅲ《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》Ⅳ《股权投资基金募集行为管理办法》A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题股权投资基金行业自律规则包括（ ）。Ⅰ《股权投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》Ⅱ《股权投资基金信息披露管理办法》Ⅲ《股权投资基金管理人内部控制指引》Ⅳ《股权投资基金募集行为管理办法》A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于股权投资基金的募集行为和募集机构，下列说法错误的是（ ）。A
基金的募集分为自行募集和委托募集B
自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资人的基金募集方式C
直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构D
股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构，向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为
考题
单选题我国的私募股权基金自律规则有( )。Ⅰ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》Ⅱ.《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅲ.《私募投资基金募集行为管理办法》Ⅳ.《私募投资基金管理人内部控制指引》A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题关于非公开募集基金的说法，正确的是（ ）。[2016年6月真题]A
非公开募集基金可以买卖股指期货B
非公开募集基金可以买卖基金份额C
非公开募集基金可以买卖股权D
非公开募集基金可以买卖基金合同约定以外的投资标的
考题
单选题根据相关自律规则，私募股权投资基金管理人应当向私募基金登记备案系统及时报送管理人及其管理基金的下述哪些信息？（ ）[2017年4月真题]Ⅰ．季度信息Ⅱ．半年度信息Ⅲ．年度信息Ⅳ．重大事项信息A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题属于股权投资基金募集行为的是（ ）。[2017年9月真题]A
某公司向内部职工募集资金用于本公司的扩大再发展B
某股权投资基金管理人向保险公司、资产管理公司等机构投资者募集资金成立股权投资基金C
某公司向银行申请并购贷款用于本公司的对外收购D
某上市公司向投资者发行债券募集资金用于本公司的产业并购
考题
单选题中国证券投资基金业协会职责不包括（ ）。[2017年11月真题]A
依法维护会员合法权益，反映会员的建议和要求B
制定行业自律规则C
调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷D
依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案
考题
单选题我国私募股权投资基金行业自律规则包括（ ）。[2017年3月真题]Ⅰ．《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》Ⅱ．《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅲ．《私募投资基金管理人内部控制指引》Ⅳ．《私募投资基金募集行为管理办法》A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
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