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按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（ ）罚款。
A.中国证券业协会；3万元以下
B.中国证券业协会；5万元以下
C.中国证监会；3万元以下
D.中国证监会；5万元以下
B.中国证券业协会；5万元以下
C.中国证监会；3万元以下
D.中国证监会；5万元以下
参考答案
参考解析
解析：机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。
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考题
对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述不正确的有( )。A．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在3年内不得参加资格考试B．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书C．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反法规被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在2年内不受理其执业证书申请D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款
考题
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有（ ）。A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试D．证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
考题
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。（1分）A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款
考题
证券从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～6个月，或者吊销其执业证书的处罚。（ ）A．正确B．错误
考题
有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（ ）。
①取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书
②机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
③从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。
④证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。A.②③④
B.①③④
C.①②③
D.①②④
考题
从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有( )。
Ⅰ．由协会责令改正
Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分
Ⅲ．情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月，或吊销其执业证书的处罚
Ⅳ．对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅳ
考题
关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为( )。
Ⅰ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试；
Ⅱ．机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证监会责令改正；
Ⅲ．拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、5万元以下罚款；
Ⅳ．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
A.Ⅰ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
考题
机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是( )
A、由协会责令改正
B、拒不改正的，给予纪律处分
C、情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
D、相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试
考题
下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、
故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是( )。
A: 由证监会责令改正
B: 拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分
C: 拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分
D: 情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款
考题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（ ），或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或并处警告、（ ）罚款。A.1个月至9个月；3万元以下
B.1个月至9个月；5万元以下
C.3个月至12个月；3万元以下
D.3个月至12个月；5万元以下
考题
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告（）以下的罚款。A、1万元B、3万元C、5万元D、10万元
考题
从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6-12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（）
考题
从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调整的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（）
考题
单选题证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（ ）罚款。A
3万元以下B
1万元以上3万元以下C
1万元以上5万元以下D
5万元以下
考题
单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（ ）罚款。A
中国证券业协会；3万元以下B
中国证券业协会；5万元以下C
中国证监会；3万元以下D
中国证监会；5万元以下
考题
单选题下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是（ ）。A
由证监会责令改正B
拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分C
拒不改正的，由证券业协会对其直接责任人员给予纪律处分D
情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款
考题
单选题证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告（）以下的罚款。A
1万元B
3万元C
5万元D
10万元
考题
单选题下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告 Ⅳ.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于证券机构在从业人员管理方面的责任，以下说法错误的是（ ）。A
证券机构未履行规定的备案义务的，由协会责令改正B
证券机构弄虚作假的，拒不改正的，证券业协会可视情节轻重，给予适当处分C
证券业协会视违规情节轻重，可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款等D
证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的，由证券业协会责令改正
考题
单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（ ）罚款。A
中国证券业协会；3万元以下B
中国证券业协会；5万元以下C
中国证监会；3万元以下D
中国证监会；5万元以下
考题
单选题机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务应当承担的法律责任不包括（ ）。A
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正B
拒不改正的，给予纪律处分C
情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款D
情节特别严重的，应当受刑事处罚
考题
单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或并处警告、（ ）罚款A
1个月至9个月；3万元以下B
1个月至9个月；5万元以下C
3个月至12个月；3万元以下D
3个月至12个月；5万元以下
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