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单选题
关于证券机构在从业人员管理方面的责任,以下说法错误的是( )。
A
证券机构未履行规定的备案义务的,由协会责令改正
B
证券机构弄虚作假的,拒不改正的,证券业协会可视情节轻重,给予适当处分
C
证券业协会视违规情节轻重,可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款等
D
证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的,由证券业协会责令改正
参考答案
参考解析
解析:
根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第三十五条,机构弄虚作假的,聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的,未履行规定的备案义务的,不配合协会或其委托单位组织的检查和调查的,由协会责令改正;拒不改正的,协会视情节轻重,给予机构下列处分:①批评;②通报批评;③暂停部分会员权利;④暂停会员资格;⑤取消会员资格。同时给予直接责任人下列处分:①批评;②通报批评。情节严重的,移交中国证监会处罚。
根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第三十五条,机构弄虚作假的,聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的,未履行规定的备案义务的,不配合协会或其委托单位组织的检查和调查的,由协会责令改正;拒不改正的,协会视情节轻重,给予机构下列处分:①批评;②通报批评;③暂停部分会员权利;④暂停会员资格;⑤取消会员资格。同时给予直接责任人下列处分:①批评;②通报批评。情节严重的,移交中国证监会处罚。
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关于证券交易业务中可能作虚假陈述或者信息误导的主体的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司及其从业人员Ⅱ.证券交易所及其从业人员Ⅲ.证券登记结算机构及其从业人员Ⅳ.证券业协会、证券监督管理机构及其从业人员
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ
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关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定,以下说法正确的是( )。A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,且无需向基金管理人申报
B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应当事后向基金管理人申报
C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资
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关于证券结算风险的概念和种类,下列说法错误的是().A:信用风险可细分为“本金风险”和“价差风险”B:本金风险也称重置风险C:在证券登记结算机构作为共同对手的情况下,证券公司参与交易时无须顾忌对手方信用风险D:证券登记结算机构集中承担了所有对手方的信用风险
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关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构,以下说法错误的是()。A:资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况B:资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况C:资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D:资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
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关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是( )。
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②证券公司应建立健全融出方资质审查制度
③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构
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B.①②④
C.②③④
D.①②③④
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单选题以下关于证券从业人员执业行为的说法错误的是( )。A
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单选题下列关于证券从业人员执业行为的说法,错误的是( )。A
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客户服务结束或者离开所在机构后,从业人员的保密义务结束C
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单选题下列关于证券从业人员执业管理的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员,连续2年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告 Ⅳ.从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于证券公司的说法,错误的是()。A
在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B
美国把证券公司称为“商人银行”C
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单选题下列关于证券从业人员执业行为规范的说法,错误的是( )。[2017年6月真题]A
从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业监督B
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①②③B
①②④C
②③④D
①②③④
考题
单选题下列有关证券业从业人员执业行为的说法,错误的是( )。A
从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后,仍承担保密义务B
在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益C
充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务D
揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险,限于法律风险、政策风险、市场风险
考题
单选题依据《证券业从业人员管理实施细则》,以下关于证券从业人员监督管理的说法,错误的是( )。A
机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料B
受到行政处罚的证券执业人员,应当参加强制培训C
中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次D
中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库
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单选题根据《证券公司分支机构监管规定》,下列关于证券公司分支机构的说法中,错误的是( )。A
证券公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部B
分支机构具有法人资格,其法律责任由其独立承担C
证券公司设立、收购或者撤销分支机构,应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准D
分支机构经营的业务,不得超出证券公司的业务范围
考题
单选题以下关于银行从业人员行为管理的治理架构和制度建设描述正确的是( )。A
董事会对从业人员的行为管理承担最终责任B
股东会审批本机构制定的行为守则及其细则C
高级管理层承担从业人员行为管理的直接责任D
董事会建立覆盖全面的从业人员行为管理体系
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