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为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )。


A.信息披露

B.风险控制

C.管理

D.信息查询

参考答案

参考解析
解析：根据《证券公司监督管理条例》第35条的规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。
更多 “为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )。 A.信息披露 B.风险控制 C.管理 D.信息查询” 相关考题
考题 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或法定期限内（ ）。 A．不得直接买卖股票 B．不得以化名持有股票 C．可以借他人名义持有、买卖股票 D．不得收受他人赠送的股票 E．可以继续持有原来已持有的股票
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考题 下列人员中，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的有（ ）A．证券交易所从业人员B．证券公司从业人员C．证券监督管理机构工作人员D．证券发行公司从业人员
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考题 下列哪些人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票【】A．证券公司从业人员B．证券交易所从业人员C．证券登记结算机构从业人员D．证券监管机构工作人员
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考题 根据新《证券法》,证券从业人员在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者()。 A、其他具有股权性质的证券B、债券C、基金D、资产管理产品
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考题 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，在任期或法定期限内，不得直接或者以化名持有、买卖股票，但可以接受他人赠送的股票。（ ）
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考题 新证券法3月1日起施行,重申从业人员禁止炒股,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券包括(),也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。 A.沪深交易所及新三板股票，境外上市股票B.存托凭证C.可转债、可交债D.以上三项全部包含
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考题 我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有下列（ ）行为。 A．直接或者以化名持有、买卖股票 B．借他人名义持有、买卖股票 C．收受他人赠送的股票 D．就股票趋势提出自己的看法
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考题 证券机构从业人员、证券监督管理机构工作人员在任职期内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，但他人赠送的股票除外。（ ）
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考题 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、党政机关工作人员在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。（）
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考题 关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。A:从业人员可以以他人名义持有、买卖股票 B:从业人员不能收受他人赠送的股票 C:从业人员可以以化名持有、买卖股票 D:从业人员可以直接持有、买卖股票
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考题 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的（）制度。A、信息披露B、风险控制C、管理D、信息查询
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考题 以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是：（）A、从业人员不得买卖股票，但从业之前已经买入的股票，从业之后可以继续持有B、从业人员也不能持有基金和债券C、从业人员本人不能买卖股票，但可以用他人的账户买卖股票D、从业人员不能直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票
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考题 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员在任期或法定限期内的应当禁止的行为是（）。A、以自己名义持有、买卖股票B、借他人名义持有、买卖股票C、收受他人赠送的股票D、没有转让已持有的股票
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考题 《证券法》规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（）。A、基金B、权证C、债券D、股票
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考题 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或法定期限内（） Ⅰ.不得直接买卖股票 Ⅱ.不得以化名持有股票 Ⅲ.可以借他人名义持有、买卖股票 Ⅳ.可以继续持有原来已持有的股票A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
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考题 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
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考题 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
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考题 证券监督管理机构的工作人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
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考题 判断题证券机构从业人员、证券监督管理机构工作人员在任职期内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，但他人赠送的股票除外。（　）A 对B 错
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考题 单选题《证券法》规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（　　）。A 基金B 权证C 债券D 股票
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考题 单选题我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得（） Ⅰ.直接或者以化名持有、买卖股票 Ⅱ.借他人名义持有、买卖股票 Ⅲ.收受他人赠送的股票 Ⅳ.就股票趋势提出自己的看法A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。A 从业人员可以以他人名义持有、买卖股票B 从业人员不能收受他人赠送的股票C 从业人员可以以化名持有、买卖股票D 从业人员可以直接持有、买卖股票
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考题 判断题证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。A 对B 错
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考题 判断题证券监督管理机构的工作人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。A 对B 错
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考题 多选题根据《证券法》的规定，（　　）在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。A证券交易所的从业人员B证券登记结算机构的从业人员C证券公司的保洁人员D证券监督管理机构的工作人员
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考题 多选题证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或法定期限内（）。A不得直接买卖股票B不得以化名持有股票C可以借他人名义持有、买卖股票D不得收受他人赠送的股票E可以继续持有原来已持有的股票
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考题 单选题为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的（）制度。A 信息披露B 风险控制C 管理D 信息查询
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