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同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
A.1；1
B.1；2
C.2；1
D.2；2
B.1；2
C.2；1
D.2；2
参考答案
参考解析
解析：同时符合下列条件的自然人：
（1）金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元
（2）具有2年以上证券｀基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前述第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
（1）金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元
（2）具有2年以上证券｀基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前述第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
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考题
申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有( )。A.取得基金从业资格B.通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚D.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
考题
同时符合下列条件的自然人：①金融资产不低于（ ）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元；②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者上述第（1)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师；是专业投资者。A.500、50、2
B.100、50、2
C.1000、500、3
D.2000、500、3
考题
同时符合下列条件的法人或者其他组织：①最近1年末净资产不低于（ ）万元；②最近1年末金融资产不低于（ ）万元；③具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历；是专业投资者A.3000、1000、3
B.3000、2000、15
C.2000、2000、10
D.2000、1000、2
考题
关于专业投资者转换为普通投资者，下列说法错误的是（ ）。A.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
B.最近一年末净资产不低于2000万元
C.最近一年末金融资产不低于1000万元
D.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
考题
下列选项不属于专业投资者的是（ ）A.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的高管人员
B.依法设立的金融机构
C.获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
D.金融资产不低于100万元的个人
考题
基金专业投资者转化为基金普通投资者时，法人或者其他组织应具备的条件不包括（ ）。A.最近1年末净资产不低于2000万元
B.最近1年末金融资产不低于1000万元
C.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
D.最近3年投资收益不低于5000万元
考题
普通投资者转化为专业投资者的条件，说法错误的是（ ）。A.最近1年末净资产不低于1000万元
B.最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
C.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
D.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
考题
下列属于专业投资者的是。（ ）A.金融资产不低于500万元的自然人
B.最近3年个人年均收人不低于50万元的自然人
C.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的自然人
D.同时符合上述三项的自然人
考题
关于申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应具备的条件，下列说法错误有()。A:取得基金从业资格B:通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C:具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历D:没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
考题
符合以下（）条件的证券期货普通投资者可以申请转化成为证券期货专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化。A、最近2年末净资产不低于1000万元、金融资产不低于500万元，且具有2年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
B、金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有2年以上证券投资经历的自然人投资者
C、最近1年末净资产不低于1000万元、金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券投资经历的非专业投资者王某
D、金融资产不低于300万元或者最近2年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券投资经历的自然人张某
考题
甲公司若要成为证券期货投资专业投资者，需要同时满足的条件是（）。
Ⅰ．具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
Ⅱ．具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关经历
Ⅲ．最近1年末金融资产不低于1000万元
Ⅳ．最近1年末净资产不低于3000万元A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
考题
某些专业投资者应当向经营机构提供营业执照、经营业务许可证、登记或备案证明、开户类型证明等身份资质证明材料，以下哪些专业投资者应当提交上述材料。（ ）
A.财务公司
B.具有两年以上期货投资经历、金融资产为800万元的自然人投资者
C.慈善基金
D.获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师
考题
同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1
B.2
C.3
D.5
考题
以下属于第一类专业投资者的是（ ）
①私募基金管理人
②期货公司子公司
③金融机构高级管理人员
④获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
⑤QFII
⑥RQFIIA.①②⑤⑥
B.①②③④
C.①②④⑤
D.①②④⑥
考题
同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于（ ）万元，或者最近三年个人年均收人不低于（ ）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.200；20
B.300；30
C.500；50
D.1000；50
考题
同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1；1
B.1；2
C.2：1
D.2；2
考题
同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年年末净资产不低于（）万元；最近1年年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1000；1000
B.2000：1000
C.2000；2000
D.1000；2000
考题
下列哪些投资者可以参与挂牌公司股票定向发行？（）A、注册资本500万元人民币以上的法人机构B、已履行备案登记的私募投资基金C、证券公司资产管理计划D、在签署协议之日前，投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上，且具有2年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
考题
单选题以下属于第一类专业投资者的有（ ）。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.期货公司子公司Ⅲ.金融机构高级管理人员Ⅳ.获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，法人或者其他组织成为专业投资者的，应当同时具备以下（ ）条件。A最年2年末金融资产不低于2000万元B最近1年末金融资产不低于2000万元C最近1年末金融资产不低于1000万元D具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
考题
单选题金融资产不低于（ ）万元或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A
100；10B
200；20C
300；30D
500；50
考题
单选题同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A
1B
2C
3D
5
考题
单选题下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（）。A
具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务1年以上经验B
具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验C
具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验D
具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验
考题
单选题同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（ ）万元；最近1年末金融资产不低于（ ）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A
1000；1000B
2000；1000C
2000；2000D
1000；2000
考题
多选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，自然人成为专业投资者的，应当同时具备以下（ ）条件。A金融资产不低于500万元B金融资产不低于1000万元C最近3年个人年均收入不低于100万元D具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
考题
单选题同时符合最近1年末净资产不低于（ ）万元，最近1年末金融资产不低于（ ）万元，具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的法人或者其他组织为专业投资者。A
1000；1000B
1000；2000C
2000；1000D
2000；2000
考题
单选题同时符合金融资产不低于（ ）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元，具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人为专业投资者。A
500；50B
500；100C
1000；50D
1000；100
考题
单选题同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年年末净资产不低于（ ）万元；最近1年年末金融资产不低于（ ）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A
1 000；1 000B
2 000；1 000C
2 000；2 000D
1 000；2 000
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