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证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有( )。
①管理制度
②内部隔离制度
③尽职调查制度
④询问制度
①管理制度
②内部隔离制度
③尽职调查制度
④询问制度
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
参考答案
参考解析
解析:证券公司从事财务顾问业务,应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度;应当建立健全尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制。
更多 “证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有( )。 ①管理制度 ②内部隔离制度 ③尽职调查制度 ④询问制度A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③④” 相关考题
考题
下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有( )。
①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准
③根据《中华人民共和国证券法》,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴?A:①②③
B:①②④
C:③④
D:①②
考题
某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,下列关于其应当具备的条件描述中,正确的有( )。
Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
Ⅱ.建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
Ⅳ.财务顾问主办人不少于4人A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《发布证券研究报告暂行规定》证券公司、证券投资咨询机构从事( )业务时,应建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制。
①证券承销与保荐
②发布证券研究报告
③证券经纪业务
④上市公司并购重组财务顾问A.②④
B.①④
C.①②④
D.①②③④
考题
证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括()。A、制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度B、建立客户信用评估制度C、明确客户征信的内容、程序和方式D、记录和分析客户持仓品种及其交易情况
考题
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括()。 Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ.建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的条件有()。 Ⅰ.财务顾问主办人应不少于5人 Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录 Ⅳ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括()。 Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ.建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应满足下列( )条件。A公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录B财务顾问主办人不少于3人C建立健全尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制D具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度
考题
单选题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的条件有()。 Ⅰ.财务顾问主办人应不少于5人 Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录 Ⅳ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券投资顾问业务与财务顾问的说法中,正确的有( )。Ⅰ.证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务Ⅱ.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准Ⅲ.根据《证券法》,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理Ⅳ.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有( )。①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准③根据《证券法》,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴A
②③④B
①②③C
①②④D
①②③④
考题
单选题证券公司从事融资融券业务,应建立完备的融资融券业务()。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险识别、评估与控制体系A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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