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单选题
证券公司从事财务顾问业务，应当建立健全的制度有（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔离制度 Ⅲ.尽职调查制度 Ⅳ.询问制度
A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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考题 工程监理企业应当建立健全企业的信用管理制度,包括( )。A合同管理制度B与业主的合作制度C监 工程监理企业应当建立健全企业的信用管理制度，包括（ ）。Ａ合同管理制度Ｂ与业主的合作制度Ｃ监理服务需求调查制度Ｄ经营管理制度Ｅ企业内部信用管理责任制度
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考题 根据建立健全企业信用管理制度的要求，监理单位应当建立的信用管理制度包括()。A:合同管理制度B:项目监理机构管理制度C:与建设单位的合作制度D:监理服务需求调查制度E:内部信用管理责任制度
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考题 某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有（　　）。[2016年5月真题] Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅱ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录 Ⅳ．公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅴ．财务顾问主办人不少于4人A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述中，正确的有（ ）。 Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅱ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录 Ⅳ．财务顾问主办人不少于4人A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的条件包括()。A:具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度B:建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制C:公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录D:财务顾问主办人不少于5人
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考题 证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的内部制度包括（　　）。A.风险隔离制度 B.内部控制制度 C.合规检查制度 D.介绍业务规则
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考题 证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（ ）A.具备证券承销与保荐业务资格 B.配备开展经纪业务必要人员 C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员 D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度。
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考题 证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度A、委托人资格审查制度B、金融产品尽职调查制度C、金融产品风险评估制度D、销售适当性管理制度
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考题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。A、信息隔离制度B、业务隔离制度C、跨墙管理制度D、人员隔离制度
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考题 财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是（）。A、监管谈话B、出具警示函C、撤销资格D、责令改正
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考题 工会应当根据财务会计业务的需要，建立健全（）等内部管理制度。A、货币资金管理制度B、收支预算决算制度C、债权债务管理制度D、内部会计控制制度
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考题 证券公司从事财务顾问业务，应当建立健全的制度有（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔离制度 Ⅲ.尽职调查制度 Ⅳ.询问制度A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 商业银行应当建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定（）、（）、（）的业务制度和管理制度，并定期进行评估。
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考题 证券公司从事财务顾问业务的条件包括（）。A、具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度B、建立健全的尽职调查制度C、公司财务会计信息真实、准确、完整D、财务顾问主办人不少于5人
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考题 单选题证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全（　　），保持业务部门独立从事证券评级业务。A 防火网制度B 隔离网制度C 隔离墙制度D 防火墙制度
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考题 单选题证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。①管理制度②内部隔离制度③尽职调查制度④询问制度A ①②③B ②③④C ①③④D ①②③④
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考题 单选题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（ ），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。A 信息隔离制度B 业务隔离制度C 跨墙管理制度D 人员隔离制度
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考题 多选题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应满足下列（　　）条件。A公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录B财务顾问主办人不少于3人C建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制D具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
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考题 单选题某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有（）。 Ⅰ具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅱ建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录 Ⅳ公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅴ财务顾问主办人不少于4人A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、ⅤE Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件包括（ ）。①具备证券承销与保荐业务资格②配备开展经纪业务必要人员③设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员④建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度A ①②④B ①③④C ①②③④D ①②③
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考题 填空题商业银行应当建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定（）、（）、（）的业务制度和管理制度，并定期进行评估。
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