网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:（ ）
①勤勉尽责
②客户利益至上
③审慎经营
④业务融合

A.①③
B.①②③④
C.①②③
D.②③④

参考答案

参考解析
解析：根据中国证监会《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》等规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:
（一）业务资质
（二）审慎经营
（三）客户利益至上、勤勉尽责
（四）业务隔离
更多 “证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:（ ） ①勤勉尽责 ②客户利益至上 ③审慎经营 ④业务融合A.①③ B.①②③④ C.①②③ D.②③④” 相关考题
考题 证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。（ ）
查看答案
考题 证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用账户。（ ）
查看答案
考题 根据中国证监会相关法规的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则( )。A、公平公正。遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。B、资格管理。应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。C、集中管理。应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。D、风险控制。应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。
查看答案
考题 证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。 A．守法合规 B．资格管理 C．约定运作 D．集中管理
查看答案
考题 根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守原则包括（ ）。 A．守法合规 B．公平公正 C．集中管理 D．风险控制
查看答案
考题 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（ ）。A．分散管理B．公平公正C．守法合规D．约定运作
查看答案
考题 证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。A、 应当与自营业务统一操作，以防范市场风险B、 应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务C、 应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开D、 应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
查看答案
考题 证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事（ ）。A．为客户办理特定目的专项资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．单一客户办理定向资产管理业务D．单一客户办理非定向资产管理业务
查看答案
考题 证券公司从事定向资产管理业务，应当使用定向资产管理专用证券账户。 （ ）
查看答案
考题 根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括()。A:守法合规 B:公平公正 C:资格管理 D:风险控制
查看答案
考题 证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则之一是在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。()
查看答案
考题 根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。 A.公平公正 B.资格管理 C.约定运作 D.分散管理
查看答案
考题 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。A:资格管理 B:集中管理 C:风险控制 D:守法合规
查看答案
考题 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（ ）。A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 B:证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 C:证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 D:证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
查看答案
考题 证券公司从事定向资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。()
查看答案
考题 证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有（）。 Ⅰ.约定运作 Ⅱ.集中管理 Ⅲ.风险控制 Ⅳ.公平公正 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是（ ）。A.证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格 B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定 C.经中国证监会批准，证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理 业务 D.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
查看答案
考题 证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。A、守法合规B、资格管理C、约定运作D、集中管理
查看答案
考题 证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格？
查看答案
考题 证券公司从事客户资产管理业务，应该遵守哪些信息隔离的规定？
查看答案
考题 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则主要包括（）。A、守法合规B、集中管理C、风险控制D、资格管理
查看答案
考题 证券公司从事资产管理业务应当遵守（　）原则。A、遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突B、应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务C、应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开D、遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
查看答案
考题 下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。A、守法合规B、公平公正C、约定运作D、分散管理
查看答案
考题 证券公司从事客户资产管理业务，应当实行（）。A、独立账户管理B、集中运营管理C、业务分类管理D、金额分类管理
查看答案
考题 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的（）原则。A、岗位分离B、合法合规C、独立运行D、集中管理
查看答案
考题 单选题下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
热门标签
最新试卷