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证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有（）。
Ⅰ.约定运作
Ⅱ.集中管理
Ⅲ.风险控制
Ⅳ.公平公正

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有守法合规、公平公正、资格管理、约
定运作、集中管理和风险控制。
更多 “证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有（）。 Ⅰ.约定运作 Ⅱ.集中管理 Ⅲ.风险控制 Ⅳ.公平公正 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题 申请从事资产管理业务的证券公司可以是各类证券公司。（ ）
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考题 证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。（ ）
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考题 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。A．必须经证监会批准B．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
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考题 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突C．应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格D．应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
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考题 从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。 A．合法合规原则 B．集中管理原则 C．独立运行原则 D．岗位分离原则
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考题 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。A．合法合规原则B．集中管理原则C．独立运行原则D．岗位分离原则
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考题 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。A、交叉运行原则B、合法合规原则C、岗位整合原则D、集中管理原则
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考题 证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。 A．守法合规 B．资格管理 C．约定运作 D．集中管理
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考题 根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守原则包括（ ）。 A．守法合规 B．公平公正 C．集中管理 D．风险控制
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考题 关于证券公司从事资产管理业务应当遵循的原则有（ ）。A遵守公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突B遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为C 应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产合同的约定对客户资产进行经营运作D 应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
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考题 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（ ）。A．分散管理B．公平公正C．守法合规D．约定运作
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考题 根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括()。A:守法合规 B:公平公正 C:资格管理 D:风险控制
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考题 证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则之一是在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。()
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考题 根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。 A.公平公正 B.资格管理 C.约定运作 D.分散管理
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考题 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守()。A:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门 B:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管业务稽核部门 C:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券资产管理业务 D:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券自营业务
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考题 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。A:资格管理 B:集中管理 C:风险控制 D:守法合规
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考题 证券公司从事定向资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。()
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考题 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有()。 Ⅰ．公平 Ⅱ．公开 Ⅲ．公正 Ⅳ．自愿A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ C.Ⅰ．Ⅲ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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考题 证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:（ ） ①勤勉尽责 ②客户利益至上 ③审慎经营 ④业务融合A.①③ B.①②③④ C.①②③ D.②③④
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考题 证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。A、守法合规B、资格管理C、约定运作D、集中管理
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考题 证券公司从事客户资产管理业务，应该遵守哪些信息隔离的规定？
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考题 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则主要包括（）。A、守法合规B、集中管理C、风险控制D、资格管理
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考题 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.公正 Ⅳ.自愿A、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ
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考题 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。A、守法合规B、公平公正C、约定运作D、分散管理
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考题 从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。A、合法合规原则B、集中管理原则C、独立运行原则D、岗位分离原则
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考题 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的（）原则。A、岗位分离B、合法合规C、独立运行D、集中管理
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考题 单选题证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。①公平②公开③公正④自愿A ①②B ①③C ①②③④D ①②④
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