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在证券自营业务中，不得()。
Ⅰ．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
Ⅱ．以他人名义开立自营账户
Ⅲ．使用非自营席位从事证券自营业务
Ⅳ．超比例持仓或操纵市场

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：各证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作；不得以他人名义开立自营账户；不得使用非自营席位从事证券自营业务；不得超比例持仓或操纵市场。
更多 “在证券自营业务中，不得()。 Ⅰ．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅱ．以他人名义开立自营账户 Ⅲ．使用非自营席位从事证券自营业务 Ⅳ．超比例持仓或操纵市场A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ． C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ” 相关考题
考题 自营业务的范围包括（ ）。A．上市证券的自营买卖B．柜台证券的自营买卖C．非上市证券的自营买卖D．承销业务中的自营买卖
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考题 下面关于证券自营业务说法正确的是（ ）。 A．证券公司均不得从事证券自营业务 B．证券公司均可以从事证券自营业务 C．证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D．一部分证券公司可以从事证券自营业务
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考题 证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的( )。A． 30%B．50%C． 100%D．200%
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考题 证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。（ ）
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考题 证券经营机构从事自营业务时，不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。（ ）
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考题 取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。 （ ）
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考题 证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定包括（ ）。A．自营股票规模不得超过净资本的100%B．证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%D．违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的50%计算风险准备
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考题 证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%。（ ）A．正确B．错误
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考题 根据我国证券法规定，证券公司能否从事自营业务()?A、证券公司均可以从事证券自营业务B、证券公司均不得从事证券自营业务C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务
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考题 在我国，根据上海和深圳证券交易所交易规则的规定，取得自营业务资格的证券公司可以使用与经纪业务相同的管理人员和交易终端从事自营业务，但是不得因自营业务影响经纪业务。（ ）
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考题 在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有( )。A、 用以自己名义开设的账户进行交易B、 委托其他证券公司代为买卖证券C、 假借他人名义进行自营业务D、 将自营业务与代理业务混合操作
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考题 在证券自营业务中，证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。 （ ）
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考题 下面关于证券自营业务说法正确的是()。A:证券公司均不得从事证券自营业务B:证券公司均可以从事证券自营业务C:证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D:一部分证券公司可以从事证券自营业务
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考题 关于证券自营业务，以下说法正确的有（ ）。 Ⅰ．取得证券监管部门的业务许可 Ⅱ．证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保 Ⅲ．在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为 Ⅳ．许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规，进行严格管理A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 从事发布证券研究报告业务的相关人员，可以从事证券资产管理业务，但是不得从事证券自营业务。()
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考题 在证券自营业务中禁止（ ）。 A.假借他人名义进行自营业务 B.将自营账户借给他人使用 C.自营业务与代理业务混合操作 D.委托他人代为买卖证券
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考题 在证券自营业务中，不得（ ）。 ①将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 ②以他人名义开立自营账户 ③使用非自营席位从事证券自营业务 ④超比例持仓或操纵市场A.①②③④ B.①②③ C.①②④ D.③④
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考题 下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100% Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10% Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% A、Ⅰ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。 Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作； Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券； Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券； Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。 A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
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考题 在证券自营业务中，不得（ ）。 Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅱ.以他人名义开立自营账户 Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务 Ⅳ.超比例持仓或操纵市场A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. D：Ⅲ.Ⅳ.
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考题 (2018年)证券经营机构从事证券自营业务不得有（ ）行为。 Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作； Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券； Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券； Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券自营业务的范围包括（）。 Ⅰ.一般上市证券的自营买卖 Ⅱ.一般非上市证券的买卖 Ⅲ.兼并收购中的自营买卖 Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。A、证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离B、同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务C、同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人D、同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
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考题 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
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考题 证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（　）。A、30%B、50%C、100%D、200%
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考题 单选题下列有关证券公司从事证券自营业务限制性规定的说法中，错误的是（　　）。A 证券公司的自营业务可以以自己的名义进行B 不得假借他人名义或者以个人名义进行C 证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金D 证券公司不得将其自营账户借给他人使用
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考题 单选题在证券自营业务中，不得（ ）。①将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作②以他人名义开立自营账户③使用非自营席位从事证券自营业务④超比例持仓或操纵市场A ①②③④B ①②③C ①②④D ③④
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考题 单选题下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100% Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10% Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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