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《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（）。
①具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险
②经有关金融监管部门批准设立的金融机构
③经中国证券投资基金业协A会登记的私募基金管理人
④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金
①具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险
②经有关金融监管部门批准设立的金融机构
③经中国证券投资基金业协A会登记的私募基金管理人
④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金
.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
参考答案
参考解析
解析：考点：合格投资者的条件资质。《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合下列资质条件：①经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中国基金业协会登记的私募基金管理人。②上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经中国基金业协会备案的私募基金。③净资产不低于人民币1 000万无的企事业单位法人、合伙企业。④合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。⑤社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金。⑥名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者。⑦经中国证监会认可的其他合格投资者。
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考题
非公开发行的公司债券应当向符合条件的合格投资者发行，但下列投资者中不受合格投资者资质条件限制的有（ ）。A.发行人的董事
B.发行人的监事
C.发行人的高管
D.发行人的持股10%的股东
考题
下列关于证券公司债券的说法错误的是（ ）。?A：证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
B：证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
C：证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
D：证券公司债券可以一次核准、分期发行
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。
A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让，不受合格投资者资质条件的限制
B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行
考题
（2019年）根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让
B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行
考题
根据《公司债券发行与交易管理办法》，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．非金融企业发行公司债券的募集资金，可以偿还银行贷款或转借他人
Ⅱ．公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
Ⅲ．非公开发行的公司债券发行对象仅限于合格投资者
Ⅳ．非公开发行公司债券是否进行信用评级由主承销商确定，并在债券募集说明书中披露Ⅴ．非公开发行公司债券，可以申请在全国中小企业股份转让系统转让A、Ⅲ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅳ
考题
以下关于公司债券的发行说法正确的有（ ）A.公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行，不可向合格投资者公开发行
B.公开发行的公司债券资信状况符合一定标准的，既可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行
C.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
D.不管是公开发行还是非公开发行，资信条件符合一定的标准，都可以既向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行
考题
《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（ ）。
①具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险
②经有关金融监管部门批准设立的金融机构
③经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人
④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
考题
《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合的条件有（ ）。
①具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险
②经有关金融监管部门批准设立的金融机构
③经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人
④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
考题
下列关于证券公司债券的说法错误的是( )。A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
D.证券公司债券可以一次核准、分期发行
考题
对于仅面向合格投资者公开发行公司债券，发行人应先向沪、深交易所提交公开发行并上市申请材料，由交易所对是否符合上市条件进行预审。交易所预审通过后，发行人向中国证监会报送行政许可申请材料。
考题
下列属于《公司债券发行与交易管理办法》中所称的“合格投资者”的是（）A、经有关金融监管部门批准设立的金融机构，例如证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等B、净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业C、合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）D、名下金融资产不低于人民币两百万元的个人投资者
考题
单选题根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信状况符合以下（ ）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。[2018年5月真题]Ⅰ．发行人最近三年无债务违约或者迟延支付本息的事实Ⅱ．发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍Ⅲ．债券信用评级达到AAA级Ⅳ．公司必须持续经营十年以上A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于公开发行公司债券与非公开发行公司债券的说法中，正确的是（）。A
公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行，不得向特定投资者发行B
非公开发行的公司债券每次发行对象不得超过200人C
公开发行的公司债券可以转让交易，非公开发行的公司债券不得转让交易D
公开发行的公司债券交易的，必须通过沪、深的证券交易所上市交易
考题
多选题根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者中，符合该资质条件的有( )。A净资产达到800万元的合伙企业B名下金融资产达到250万元的个人投资者C社会保障基金D基金管理公司
考题
多选题根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者中，符合该资质条件的有()。A净资产达到1100万元的合伙企业B名下金融资产达到280万元的自然人C社会保障基金D企业年金
考题
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，发行人申请债券在本所挂牌转让，应当符合的条件包括（ ）。A依法完成发行B债券产品结构符合《非公开发行公司债券挂牌转让规则》的相关规定C持有人符合深圳证券交易所投资者适当性管理规定D符合《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的相关规定
考题
单选题根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信状况符合（）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。 Ⅰ.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实 Ⅱ.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍 Ⅲ.债券信用评级达到AAA级 Ⅳ.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者中，不符合该资质条件的是()。A
净资产达到800万元的甲有限责任公司B
名下金融资产达到350万元的自然人C
社会保障基金D
企业年金
考题
单选题根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，某个人投资者为合格投资者，则其可以参与认购及交易的上交所上市债券品种有（ ）。[2018年12月真题]Ⅰ．公开发行的可转换公司债券，债券信用评级为AA＋Ⅱ．资产支持证券Ⅲ．非公开发行的可交换公司债券Ⅳ．地方政府债券A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、ⅣE
Ⅲ、Ⅳ
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