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下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有（ ）。
①暂停或撤销相关业务许可
②没收违法所得
③处以非法融资融券等值以上的罚款
④对直接负责的主管人员撤销任职资格
①暂停或撤销相关业务许可
②没收违法所得
③处以非法融资融券等值以上的罚款
④对直接负责的主管人员撤销任职资格
A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③
参考答案
参考解析
解析：根据《证券法》第二百零五条规定，证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
更多 “下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有（ ）。 ①暂停或撤销相关业务许可 ②没收违法所得 ③处以非法融资融券等值以上的罚款 ④对直接负责的主管人员撤销任职资格A.①②④ B.②③④ C.①③④ D.①②③” 相关考题
考题
根据《证券法》,证券公司以下行为或做法中,符合规定的是()。
A.接受客户的全权委托而决定证券买卖及其种类、数量和价格B.为客户买卖证券提供融资融券服务C.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D.私下接受客户委托买卖证券
考题
证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所允许的?（ ） A．为客户买卖证券提供融资融券服务 B．对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C．将自营账户借给他人使用 D．接受客户的全权委托
考题
证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，
对其相关负责人的处罚包括( )。
Ⅰ．给予警告Ⅱ．撤销任职资格
Ⅲ．撤销证券从业资格Ⅳ．处以3万元以上30万元以下罚款
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
考题
证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以( )的罚款。A: 非法融资融券等值以下
B: 非法融资融券等值以上
C: 3万元以上30万元以下
D: 10万元以上30万元以下
考题
下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有（ ）。
Ⅰ.暂停或撤销相关业务许可
Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.处以非法融资融券等值以上的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员撤销任职资格A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
考题
关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（??）。
Ⅰ．证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务
Ⅱ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制
Ⅲ．证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约
Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
考题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定？（）A、经股东会决议为公司股东提供担保B、为其客户买卖证券提供融资服务C、对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺D、接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量
考题
证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：（）A、证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B、证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C、证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D、证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
考题
下列行为，哪项是《证券法》所不禁止的?A、证券公司有偿使用客户的交易结算资金B、国有企业总裁邓某将企业应收货款100万元存入个人资金帐户用以买卖股票C、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务D、证券公司借用他人账户
考题
单选题证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括（）。 Ⅰ.给予警告 Ⅱ.撤销任职资格 Ⅲ.撤销证券从业资格 Ⅳ.处以3万元以上30万元以下罚款A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列行为，哪项是《证券法》所不禁止的?A
证券公司有偿使用客户的交易结算资金B
国有企业总裁邓某将企业应收货款100万元存入个人资金帐户用以买卖股票C
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务D
证券公司借用他人账户
考题
单选题证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：（）A
证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B
证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C
证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D
证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
考题
单选题关于融资融券业务管理，以下说法正确的是（ ）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金Ⅱ．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约Ⅲ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制Ⅳ．证券公司应当为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供服务A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，依法可采取的措施包括（ ）。Ⅰ．没收违法所得Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
多选题证券公司不得进行下列哪些行为?（ ）A为客户买卖证券提供融资融券服务B接受客户的全权委托C对客户证券买卖的收益作出承诺D承诺赔偿客户证券买卖的损失
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