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多选题
证券公司的下列行为中,( )是《证券法》所禁止的。
A
为客户买卖证券提供融资融券服务
B
有偿使用客户的交易结算资金
C
将自营账户借给他人使用
D
接受客户的全权委托决定证券买卖
参考答案
参考解析
解析:
A项,《证券法》第一百二十条第一款规定,经国务院证券监督管理机构核准,取得经营证券业务许可证,证券公司可以经营证券融资融券业务。B项,第一百三十一条规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。C项,第一百二十九条规定,证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。D项,第一百三十四条规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
A项,《证券法》第一百二十条第一款规定,经国务院证券监督管理机构核准,取得经营证券业务许可证,证券公司可以经营证券融资融券业务。B项,第一百三十一条规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。C项,第一百二十九条规定,证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。D项,第一百三十四条规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
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考题
下列选项中,属于《证券法》禁止的行为有( )。A.国有企业以自有资金100万元用于买卖证券B.证券投资咨询机构的从业人员代理他人从事证券投资C.证券公司将自营账户借给他人使用D.证券公司为客户融资买人可转换公司债券
考题
证券公司及其从业人员在下列行为中,哪个不属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?()
A、挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金B、违背客户的委托为其买卖证券C、以自己为交易对象,进行不转移所有权自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
考题
若该证券公司在证券交易中从事了下列行为,其中不为《证券法》所禁止的是哪几项?( )A.违背客户的委托为其买卖证券B.对客户的证券买卖进行指导C.接受客户的全权委托,为客户决定证券买卖D.假借客户的名义买卖证券
考题
下列选项中属于《证券法》规定的禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为的是:()A、违背客户的委托为其买卖证券B、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金C、私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券D、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
考题
下列行为,哪项是《证券法》所不禁止的?A、证券公司有偿使用客户的交易结算资金B、国有企业总裁邓某将企业应收货款100万元存入个人资金帐户用以买卖股票C、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务D、证券公司借用他人账户
考题
单选题下列行为,哪项是《证券法》所不禁止的?A
证券公司有偿使用客户的交易结算资金B
国有企业总裁邓某将企业应收货款100万元存入个人资金帐户用以买卖股票C
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务D
证券公司借用他人账户
考题
多选题根据《证券法》的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。A某证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖B证券公司违背客户的委托为其买卖证券C某公司出借自己的证券账户D某公司非法利用他人账户从事证券交易
考题
问答题简述证券交易中,证券法禁止哪些损害客户利益的欺诈行为?
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