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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，
违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、
责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。
Ⅰ．责令改正Ⅱ．责令清理违规业务
Ⅲ．责令处分有关人员Ⅳ．责令暂停新增客户
违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、
责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。
Ⅰ．责令改正Ⅱ．责令清理违规业务
Ⅲ．责令处分有关人员Ⅳ．责令暂停新增客户
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅲ.
B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅲ.
参考答案
参考解析
解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第33条的规定，证券公司、
证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，
中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、
责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、
责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律
、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，
中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、
责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、
责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律
、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
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考题
（ ）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。 A．《证券公司业务范围审批暂行规定》 B．《证券法》 C．《证券投资顾问业务暂行规定》 D．《证券经纪人管理暂行规定》
考题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（ ）可以采取处罚措施。A.中国证监会
B.国务院
C.证券行业协会
D.中国证监会及其派出机构
考题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（ ）。A.中囯证监会及其派出机构
B.司法机关
C.公安机关
D.法院
考题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策
Ⅱ.从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经济业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服业务，不得代理委托人从事证券投资
Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策
Ⅱ从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
Ⅲ证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资
Ⅳ目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有()。
Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
Ⅱ．证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
Ⅲ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
Ⅳ．证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买人、卖出或者持有具体证券的投资建议A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列有关监管部门对证券投资顾问业务的有关规定表述正确的是（ ）。
Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益
Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理
Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构制定证券投资顾问人员管理制度
Ⅳ.证券投资顾问同时注册为证券分析师
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅲ,IV
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（ ）。A、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
B、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
C、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
D、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
考题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（ ）。
Ⅰ.继续履行
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.赔偿损失
Ⅳ.出具警示函
Ⅴ.停止新业务A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ
考题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ. 人员数量
Ⅱ. 业务能力
Ⅲ. 合规管理
Ⅳ. 风险控制A：Ⅰ.Ⅱ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.责令清理违规业务
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅲ,IV
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
考题
下列对证券投资顾问服务的有关规定表述正确的是（）。
I 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益
II 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
III 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益
IV 证券投资顾问应当忠实于客户利益
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
考题
下列关于证券公司证券投资咨询机构的说法中，正确的有（ ）。
①禁止证券公司证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
②证券公司提供证券投资顾问服务，可采取差别佣金方式收取服务报酬
③证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资
④证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取A.①③④
B.①②③
C.②④
D.①②③④
考题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，( )可以采取处罚措施。
A、中国证监会
B、国务院
C、证券行业协会
D、中国证监会及其派出机构
考题
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（）业务存在实质法律障碍。A:证券研究B:定向资产管理C:证券资产管理D:财务顾问
考题
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理重托人从事证券投资。益而目前证券投资咨询机构从事()业务存在实质法律障碍。A:证券投资顾问业务B:财务顾问C:证券研究D:定向资产管理业务
考题
以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。A、中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理B、中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理C、证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理D、证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施
考题
（）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。A、《证券公司业务范围审批暂行规定》B、《证券法》C、《证券投资顾问业务暂行规定》D、《证券经纪人管理暂行规定》
考题
单选题下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策Ⅱ．从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ．证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资Ⅳ．证券公司可以接受本公司从业人员成为定向资产管理业务客户A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ.人员数量 Ⅱ.业务能力 Ⅲ.合规管理 Ⅳ.风险控制A
Ⅰ.Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、IVC
Ⅰ.Ⅱ、ⅢD
Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列说法，错误的是（ ）。A
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施B
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项C
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用D
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，可以以公司名义向客户收取证券投资顾问服务费用，也可以以个人名义向客户收取服务费用
考题
单选题我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因而目前证券投资咨询机构从事（ ）业务存在实质法律障碍。[2014年9月真题]A
证券投资顾问B
财务顾问C
证券研究D
定向资产管理
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