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以下说法正确的是()。
Ⅰ.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持
有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此获得的收
益归该公司所有,违反此规定的,给予警告,可以并处三万元以上十万元以下的罚款
Ⅱ.非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得,并处以违法
所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以
上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三
万元以上三十万元以下的罚款
Ⅲ.证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收
违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责
的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元
以上三十万元以下的罚款
Ⅳ.违反《中华人民共和国证券法》规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖
证券的,责令改正。没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法
所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主
管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析:根据《中华人民共和国证券法》的规定,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项均正确。
更多 “以下说法正确的是()。 Ⅰ.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持 有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此获得的收 益归该公司所有,违反此规定的,给予警告,可以并处三万元以上十万元以下的罚款 Ⅱ.非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得,并处以违法 所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以 上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三 万元以上三十万元以下的罚款 Ⅲ.证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收 违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责 的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元 以上三十万元以下的罚款 Ⅳ.违反《中华人民共和国证券法》规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖 证券的,责令改正。没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法 所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主 管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
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