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下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有( )。
Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
Ⅲ．具有证券经纪业务资格
Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效
Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
Ⅲ．具有证券经纪业务资格
Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第7条的规定，
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①具有证券经纪业务资格；②
公司治理健全。内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
；③公司最近2
年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；④
财务状况良好．最近2年各项风险控制指标持续符合规定，
注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；⑤客户资产安全、完整，
客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；⑥
已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；⑦
已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度．实现客户与产品的适当性匹配管理
；⑧信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，
融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；⑨
有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；⑩
证监会规定的其他条件。
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①具有证券经纪业务资格；②
公司治理健全。内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
；③公司最近2
年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；④
财务状况良好．最近2年各项风险控制指标持续符合规定，
注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；⑤客户资产安全、完整，
客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；⑥
已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；⑦
已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度．实现客户与产品的适当性匹配管理
；⑧信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，
融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；⑨
有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；⑩
证监会规定的其他条件。
更多 “下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有( )。 Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员 Ⅲ．具有证券经纪业务资格 Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效 A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B: Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ D: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括（ ）。A．财务状况良好B．合规状况良好C．有完善的融资、融券业务管理制度D．有完善的融资、融券业务实施方案
考题
证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件()。A:证券公司治理结构健全，内部控制有效B:风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好C:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券D:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
考题
证券公司经营融资融券业务，应当具备下列哪些条件?()A:证券公司治理结构健全，内部控制有效B:风险控制指标两年内符合规定，财务状况、合规状况良好C:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券D:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
考题
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（ ）。 A．融资融券业务资格申请书 B．股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议 C．融资融券业务方案 D．内部管理制度文本
考题
2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A．《证券公司监督管理条例》 B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C．《融资融券交易风险揭示书》 D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
考题
下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是（ ）。A．《证券公司监督管理条例》B．《融资融券交易风险揭示书》C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
考题
证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件中，错误的是()。A:公司治理结构健全，内部控制有效B:融资融券方案和内部管理制度已通过中国证监会认定的咨询机构组织的专业评价C:经营经纪业务已满3年D:客户资产安全、完整
考题
证券公司经营融资融券业务应当具备的条件有()。A:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
B:证券公司治理结构健全，内部控制有效
C:风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
D:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
考题
2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。A:《证券公司监督管理条例》
B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C:《融资融券交易风险揭示书》
D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
考题
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条 件包括（）。
A.财务状况良好 B.合规状况良好
C.有完善的融资、融券业务管理制度 D.有完善的融资、融券业务实施方案
考题
关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（??）。
Ⅰ．证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务
Ⅱ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制
Ⅲ．证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约
Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
考题
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构（ ）。
Ⅰ.融资融券业务资格申请书
Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议
Ⅲ.融资融券业务方案
Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（ ）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。A.1
B.2
C.3
D.5
考题
证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（ ）。
Ⅰ、证券公司治理结构健全，内部控制有效；
Ⅱ、风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；
Ⅲ、有经营融资融券业务所需的专业人员；
Ⅳ、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。A、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金B、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约C、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理D、证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准
考题
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。A、融资融券业务资格申请书B、股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议C、融资融券业务方案D、内部管理制度文本
考题
单选题按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（ ）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。A
1B
3C
5D
2
考题
单选题下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。A
证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金B
证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约C
证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理D
证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准
考题
单选题国务院《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。Ⅰ.证券公司治理结构健全，内部控制有效Ⅱ.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好Ⅲ.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券Ⅳ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。 Ⅰ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案 Ⅱ.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券 Ⅲ.证券公司治理结构健全，内部控制有效 Ⅳ.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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