网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
题目内容
(请给出正确答案)
任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供( )金融服务时,都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
A.一次性的
B.间隔的
C.持续性的
D.定期的
B.间隔的
C.持续性的
D.定期的
参考答案
参考解析
解析:证券公司应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作。任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时,都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
更多 “任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供( )金融服务时,都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。A.一次性的 B.间隔的 C.持续性的 D.定期的” 相关考题
考题
《中华人民共和国反洗钱法》规定:任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时,都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。()
此题为判断题(对,错)。
考题
《反洗钱法》规定,()在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时,都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
A.机关团体B.企业单位C.任何单位和个人D.个人
考题
以下做法不正确的是( )。A.银行在为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑款、票据兑付一次性金融服务时,可以不要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件B.银行在与客户建立业务关系,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记C.客户由他人代理办理业务的,银行应当同时对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记D.银行不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户
考题
金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的( )等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。
A、现金汇款B、转账汇款C、现钞兑换D、票据兑付
考题
反洗钱法规定,金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供哪些一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记()。
A、现金汇款B、现钞兑换C、办理支付D、票据兑付
考题
商业银行在反洗钱管理中应建立客户身份识别制度,下列说法中,正确的有( )。A.不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易
B.不得为客户开立匿名账户或者假名账户
C.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份
D.客户由他人代理办理业务的,应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
E.声誉较好的单位和个人在与商业银行建立业务关系或者要求商业银行为其提供一次性金融服务时,可以不提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
考题
任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时,都应当提供()。A、真实有效的身份证件B、组织机构代码证或身份证C、真实有效的身份证件或者其他身份证明文件D、身份证
考题
单选题下列关于客户身份识别的说话中,正确的有( )。Ⅰ.证券公司应当遵循“了解你的客户”的原则,开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作Ⅱ.单位和个人在与证券公司建立业务关系时,应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件Ⅲ.证券公司为单位和个人提供一次性金融服务时,单位和个人不需要提供身份证件或其他身份证明文件Ⅳ.针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,证券公司应采取相应的措施,通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份,了解客户及其交易目的和交易性质A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题《反洗钱法》规定,()在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时,都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。A
机关团体B
企业单位C
任何单位和个人D
个人
考题
单选题任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时,都应当提供()。A
真实有效的身份证件B
组织机构代码证或身份证C
真实有效的身份证件或者其他身份证明文件D
身份证
热门标签
最新试卷