网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
题目内容
(请给出正确答案)
证券金融公司开展转融通业务,应当了解证券公司的( )等,并以书面和电子的方式予以记录和保存。
①基本情况
②业务范围
③财务状况
④违约记录
①基本情况
②业务范围
③财务状况
④违约记录
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
参考答案
参考解析
解析:证券金融公司开展转融通业务,应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等,并以书面和电子的方式予以记录和保存。
更多 “证券金融公司开展转融通业务,应当了解证券公司的( )等,并以书面和电子的方式予以记录和保存。 ①基本情况 ②业务范围 ③财务状况 ④违约记录A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④” 相关考题
考题
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务,向客户提供投资建议的( )等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。
Ⅰ.时间
Ⅱ.内容
Ⅲ.方式
Ⅳ.依据A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务,向客户提供投资建议的( )等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。
Ⅰ.时间
Ⅱ.内容
Ⅲ.方式
Ⅳ.依据A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户的( ),并以书面和电子方式予以记载、保存。
①身份
②财产与收入状况
③证券投资经验
④风险偏好A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④
考题
证券公司开展融资融券业务,应了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。
Ⅰ.身份
Ⅱ.财产与收入状况
Ⅲ.证券投资经验
Ⅳ.风险偏好
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。
Ⅰ.身份
Ⅱ.财产与收入状况
Ⅲ.证券投资经验
Ⅳ.风险偏好A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后,应当根据证券公司的申请,以证券公司的名义,为其开立()。A、转融通担保证券明细账户B、转融通担保证券账户C、转融通担保资金明细账户D、转融通担保资金账户
考题
单选题证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的( ),并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ.身份Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.证券投资经验Ⅳ.风险偏好A
ⅠⅢ ⅣB
ⅡⅢC
ⅠⅡⅢ ⅣD
ⅠⅡⅣ
考题
单选题证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。
①身份
②财产与收入状况
③证券投资经验
④风险偏好A
①②B
①②③C
①②④D
①②③④
考题
单选题下列关于转融通业务规则的说法中,错误的是( )。A
证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户B
证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式,报中国证券业协会备案C
证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金D
证券可以充抵保证金,但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%
考题
单选题证券金融公司开展转融通业务,应当与证券公司签订转融通业务合同,约定( )。Ⅰ.期限Ⅱ.费率Ⅲ.保证金的比例Ⅳ.证券权益处理办法A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是( )。A
证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户身份、财产与收入状况B
证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存C
证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金不可以证券充抵D
证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
考题
单选题证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。I.身份II.财产与收入状况III.证券投资经验IV.风险偏好A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事( ),应当按照规定程序,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。A证券资产管理业务B融资融券业务C销售证券类金融产品D金融投资保险
考题
多选题下列关于转融通业务说法正确的是( )。A证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户B证券金融公司开展转融通业务,应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等,并以书面和电子的方式予以记录和保存C除证券暂停、终止交易等特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过3个月D证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后,应当根据证券公司的申请,以证券公司的名义,为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户
考题
单选题证券金融公司开展转融通业务,应当了解证券公司的( ),并以书面和电子等方式予以记录和保存。[2014年6月真题]Ⅰ.财务状况Ⅱ.基本情况Ⅲ.违约记录Ⅳ.业务范围A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门标签
最新试卷