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下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述中，正确的有（ ）。
A.情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
B.对直接责任人员，给予警告，并处罚款
C.情节严重的，对直接负责人员暂停或者撤销期货从业人员资格
D.对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款
B.对直接责任人员，给予警告，并处罚款
C.情节严重的，对直接负责人员暂停或者撤销期货从业人员资格
D.对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款
参考答案
参考解析
解析：《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（一）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（五）向客户提供虚假成交回报的；（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；（七）挪用客户保证金的；（八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格
更多 “下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述中，正确的有（ ）。A.情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证 B.对直接责任人员，给予警告，并处罚款 C.情节严重的，对直接负责人员暂停或者撤销期货从业人员资格 D.对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款” 相关考题
考题
下列选项中，( )符合期货交易的基本原则。A．期货公司经客户委托或按照委托内容，进行期货交易B．期货公司向客户做出获利保证C．期货公司在经纪业务中与客户共担风险、分享利益D．期货公司不隐瞒重要事项或使用不正当的手段诱骗客户发出交易指令E．期货公司对外发布价格预测信息
考题
下列选项中，（ ）符合期货交易的基本原则。A．期货公司经客户委托或按照委托内容，进行期货交易B．期货公司向客户做出获利保证C．期货公司在经纪业务中与客户共担风险、分享利益D．期货公司不隐瞒重要事项或使用不正当的手段诱骗客户发出交易指令E．建议商业银行调整相关内部审计部门负责人
考题
下列属于期货投资咨询业务的是（ ）。A：期货公司用公司自有资金进行投资
B：期货公司代理客户进行期货交易
C：期货公司按照合同约定管理客户委托的资产进行投资
D：期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程，提供风险管理咨询和专项培训
考题
属于期货投资咨询业务的是（ ）。A：期货公司代理客户进行期货交易
B：期货公司按照合同约定管理客户委托的资产进行投资
C：期货公司为客户设计套期保值和套利方案
D：期货公司用公司自有资金进行投资
考题
下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有（ ）。A、期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
B、期货公司在为客户开立账户前, 应当向客户出示《期货交易风险说明书》
C、期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施
D、《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定
考题
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的是（ ）。A、对直接负责人员，给予警告，并处罚款
B、情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
C、对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款
D、情节严重的，对直接负责人员暂停或撤销任职资格、期货从业人员资格
考题
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（ ）。A、对直接责任人员，给予警告，并处罚款
B、情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
C、对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款
D、情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
考题
下列关于期货交易风险提示和管理的表述中，正确的有（ ）。 A.期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示
C.客户应在《期货交易风险说明书》上签字
D.《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定
考题
下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有（）。
A.期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
C.客户应在《期货交易风险说明书》上签字确认
D.《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定
考题
下列关于期货公司的行为，正确的是（ ）。A.接受客户委托为其进行期货交易，需要签订书面合同
B.交易前，同客户签订盈利保障合同
C.在经纪业务中，不得与客户约定分享利益或共担风险
D.期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。
考题
下列关于证券公司业务的表述中，正确的有（ ）。A.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
C.证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易
D.期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码
考题
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的说法，正确的有()。A.情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
B.情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销、期货从业人员资格
C.对直接责任人员，给予警告，并处罚款
D.对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款
考题
下列关于证券公司业务的表述中，正确的有( )。A: 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
B: 证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
C: 证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易
D: 期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码
考题
《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（ ）。A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的
考题
多选题下列选项中，属于期货公司欺诈客户行为的有（）。A不按照规定向客户出示期货交易风险说明书的B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的C未将客户交易指令下达到期货交易所的D在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
考题
多选题某事业单位与期货公司签订期货经纪合同，并委托该期货公司进行期货交易。下列关于该事业单位期货交易的陈述中，正确的是（）。A该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易B该事业单位不得进行期货交易C期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易D国务院有关机构可以对该事业单位进行处罚
考题
单选题按照《期货交易管理条例》第七十条的规定，不属于操纵期货交易价格的是（ ）。A
蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B
以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C
不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D
单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的
考题
单选题下列有关期货交易基本规则的说法中，正确的是（）。A
期货公司可以依法向客户作获利保证B
未经客户委托期货公司不得擅自进行期货交易C
期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益D
期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险
考题
多选题关于国内客户参与期货交易，以下说法中正确的有（ ）。A期货公司对套期保值客户可按低于期货交易所规定的标准收取保证金B期货交易所不直接向个人客户收取保证金C期货公司应将客户缴纳的保证金存入期货经纪合同中指定的客户账户中D国内期货市场个人客户必须通过期货公司进行交易
考题
多选题期货公司有下列( )行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。A在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的B挪用客户保证金的C向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的D不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
考题
多选题下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（ ）。[2012年11月真题]A情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证B情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C对直接责任人员，给予警告，并处罚款D对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款
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