网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
申请资产管理业务试点资格的期货公司，同时（ ）的人员不少于1人。
A.具有5年以上期货、证券或者基金从业经历
B.取得期货投资咨询业务从业资格
C.或者取得证券投资咨询证券投资基金等证券从业资格
D.副总经理以上级别
E
B.取得期货投资咨询业务从业资格
C.或者取得证券投资咨询证券投资基金等证券从业资格
D.副总经理以上级别
E
参考答案
参考解析
解析：
更多 “申请资产管理业务试点资格的期货公司，同时（ ）的人员不少于1人。 A.具有5年以上期货、证券或者基金从业经历 B.取得期货投资咨询业务从业资格 C.或者取得证券投资咨询证券投资基金等证券从业资格 D.副总经理以上级别 E” 相关考题
考题
申请设立期货公司，应当具备的条件是（ ）。 A．具有期货从业人员资格的人员不少于15人 B．具备任职资格的高级管理人员不少于3人 C．具有期货从业人员资格的人员不少于10人 D．具备任职资格的高级管理人员不少于5人
考题
根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司申请资产管理业务试点资格的，应当具备下列哪些条件？（ ）A、近5年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚
B、申请日前12个月的风险监管指标持续符合监管要求
C、具有可行的资产管理业务实施方案
D、净资本不低于人民币5亿元
考题
根据《期货公司资产管理业务试点办法》，下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（ ）。A. 期货公司从业人员
B. 期货公司董事的配偶
C. 期货公司高级管理人员
D. 期货公司监事的子女
考题
根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司申请资产管理业务试点资格的，应当具备下列哪些条件？（ ）A.近5年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚
B.申请日前12个月的风险监管指标持续符合监管要求
C.具有可行的资产管理业务实施方案
D.净资本不低于人民币5亿元
考题
某期货公司拟申请资产管理业务试点资格，根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，应当具备的条件包括（ ）。 A.近2年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚
B.申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求
C.具有可行的资产管理业务实施方案
D.净资本不低于人民币5亿元
考题
期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交的材料有（ ）。A.资产管理业务试点申请书
B.资产管理业务实施方案，其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等
C.股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件
D.加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件
考题
基金管理公司申请特定资产管理业务资格，在专业人员配备、内部控制等方面应符合（）规定的条件。A、《基金管理公司管理办法》B、《基金运作管理办法》C、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D、《基金托管资格管理办法》
考题
多选题期货公司应当按照《期货金司资产管理业务试点办法》和期货公司信息公示有关要求，在中期协网站上对( )等基本情况进行公示。A期货公司盈利情况B投资方向C风险特征D资产管理业务试点资格
考题
判断题具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人，期货公司可以申请资产管理业务试点资格。（ ）A
对B
错
考题
多选题期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交的材料，其中包括（ ）。A最近2年的期货公司合规经营情况说明B拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料C经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告，申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告D申请日前3个月的期货公司风险监管报表
考题
多选题期货公司应当按照《期货公司资产管理业务试点办法》和期货公司信息公示有关要求，在中期协网站上对（ ）等基本情况进行公示。A期货公司盈利情况B投资方向C风险特征D资产管理业务试点资格
考题
多选题申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应该具备下列（ ）条件。A具有期货从业人员资格的人员不少于15人B具备任职资格的高级管理人员不少于3人C具有期货从业人员资格的人员不少于5人D具备任职资格的高级管理人员不少于10人
考题
单选题在（ ）个月内，对于期货公司资产管理业务试点资格的申请，中国证监会须作出批准或者不予批准的决定。A
1B
2C
3D
4
热门标签
最新试卷