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期货公司应当对资产管理业务进行集中管理，其（ ）应当与其他业务部门相互独立，并建立业务隔离墙制度。
A.人员
B.资产
C.业务
D.场地
B.资产
C.业务
D.场地
参考答案
参考解析
解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第二十八条，期货公司应当对资产管理业务进行集中管理，其人员、业务、场地应当与其他业务部门相互独立，并建立业务隔离墙制度。故本题答案为ACD。
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考题
根据中国证监会相关法规的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则( )。A、公平公正。遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。B、资格管理。应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。C、集中管理。应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。D、风险控制。应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。
考题
证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。A、 应当与自营业务统一操作，以防范市场风险B、 应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务C、 应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开D、 应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
考题
证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内部控制制度的内容有()。A:对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度B:建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜C:严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度D:证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料
考题
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（）A:证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作B:当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险C:证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务D:未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
考题
下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的说法，错误的是( )。
A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
C.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
考题
下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
考题
期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的有()。A.期货公司应当保持客户委托资产与公司自有资产相互独立
B.客户委托资产不得用于清偿期货公司债务
C.期货公司应当对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理
D.客户委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定
考题
根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（ ）进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。 A.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间
B.期货资产管理账户之间
C.非期货类投资账户之间
D.期货类投资账户与非期货类投资账户之间
考题
期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的是（ ）。A. 期货公司应当采取有效措施强化内部监管制约和奖惩机制
B. 期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守
C. 期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度
D. 期货公司应当防范利益冲突和道德风险
考题
证券公司从事资产管理业务应当遵守（ ）原则。A、遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突B、应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务C、应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开D、遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
考题
证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的（）原则。A、岗位分离B、合法合规C、独立运行D、集中管理
考题
多选题《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，以下说法正确的是（ ）。A经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立B电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任C资金清算人员不得由电脑部门人员兼任D资金清算人员不得由交易部门人员兼任
考题
单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于跨墙管理制度，下列说法错误的是（ ）。A
证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范B
证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意C
证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理，业务部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控D
证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离
考题
单选题根据《证券公司内部控制指引》，证券公司主要业务部门之间应当建立健全（ ）制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。A
防火墙B
隔离墙C
隔离网D
隔离带
考题
多选题根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（ ）。A期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度B期货公司应当强化投资经理及相关资产管理业务人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险C期货公司应当将主要投资策略和投资方向在中国期货业协会网站上进行公示D期货交易所应当对期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控
考题
多选题根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，从事私募资产管理业务，以下表述正确的有（ ）。A应当实行集中运营管理B建立健全内部控制和合规管理制度C采取有效措施，将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理D控制敏感信息的不当流动和使用
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