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经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息，可以采用的方式有：
A.查询、收集投资者资料
B.问卷调查
C.知识测试
D.其他现场或非现场沟通等
B.问卷调查
C.知识测试
D.其他现场或非现场沟通等
参考答案
参考解析
解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第五条，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息，可以采用但不限于以下方式：（一）查询、收集投资者资料；（二）问卷调查；（三）知识测试；（四）其他现场或非现场沟通等。
更多 “经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息，可以采用的方式有：A.查询、收集投资者资料 B.问卷调查 C.知识测试 D.其他现场或非现场沟通等” 相关考题
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息包括（）。
Ⅰ．收入来源和数额、资产、债务等财务状况
Ⅱ．自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式
Ⅲ．实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人
Ⅳ．投资期限、品种、期望收益等投资目标
Ⅴ．风险偏好及可承受的损失A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的相关信息。中国证监会及其派出机构在对该经营机构进行et常监督检查时，发现其违反了投资者适当性管理办法。经营机构应当了解的投资者信息包括（ ）。A.投资相关的学习、工作经历及投资经验
B.风险偏好及可承受的损失
C.诚信记录
D.收入来源
考题
经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息（ ）。A.诚信记录
B.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人
C.投资期限、品种、期望收益等投资目标
D.其他必要信息
考题
经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当（ ）。A.制定专门的工作程序
B.追加了解相关信息，告知特别的风险点
C.给予普通投资者更多的考虑时间
D.或者增加回访频次等
考题
经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行以下（ ）适当性义务。A. 追加了解投资者的相关信息；
B. 向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认；
C. 给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险
D. 以上都正确
考题
经营机构在销售产品或者提供服务的活动时不得（ ）。A.向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
C.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
D.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
考题
经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息，可以采用但不限于以下方式（ ）。A.查询、收集投资者资料
B.问卷调查
C.知识测试
D.找专业调查公司
考题
期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（ ）。A.应当给予投资者至少48小时的冷静期
B.特别风险警示书应当由投资者签字确认
C.应当向投资者提供特别风险警示书
D.应当追加了解投资者的相关信息
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供相关服务的，应当了解投资者的信息包括（ ）。A.自然人配偶的基本情况
B.风险偏好及可承受的损失
C.投资期限、品种、期望收益等投资目标
D.收入来源和数额、资产、债务等财务状况
考题
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（ ）不是应当了解的投资者的必要信息。A.财务状况
B.投资目标
C.风险偏好及可承受的损失
D.自然人的家庭成员情况
考题
经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（ ）。A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
考题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（ ）。
①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定
②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险
③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见
④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
考题
单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于风险承受能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，（ ）向其销售相关产品或者提供相关服务。A
可以B
拒绝C
应该D
暂缓
考题
单选题经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（ ）。A
向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务B
向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C
向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务D
证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息
考题
单选题“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（ ）不是应当了解的投资者的必要信息。A
诚信记录B
投资经验C
实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人D
自然人的家庭成员情况
考题
多选题证券经营机构不得进行下列（ ）销售产品或者提供服务的活动。A向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务B向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务D向普通投资者推介符合其投资目标的产品或者服务
考题
单选题按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容()。
①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、本办法及其他有关规定
②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险
③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见
④将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任A
①③④B
①②③C
②③④D
①②③④
考题
多选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构销售产品或者提供服务，禁止的行为包括（ ）。A向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务B向投资者就不确定性事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务D向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
考题
单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，（ ）向其销售相关产品或者提供相关服务。A
拒绝B
暂缓C
可以D
应当
考题
单选题经营机构在某些情况下要通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。这些情况包括（ ）。Ⅰ．普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ．向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务Ⅲ．经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ．向普通投资者履行信息告知义务A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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