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期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法采取的措施（ ）。
A.责令其限期整改
B.同时可以采取监管谈话
C.责令更换有关责任人员
D.行政处罚
B.同时可以采取监管谈话
C.责令更换有关责任人员
D.行政处罚
参考答案
参考解析
解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十八条，期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。故本题答案为ABC。
更多 “期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法采取的措施（ ）。A.责令其限期整改 B.同时可以采取监管谈话 C.责令更换有关责任人员 D.行政处罚” 相关考题
考题
期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A．3B．5C．7D．15
考题
期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告（ ）。 A．公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施 B．财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 C．拟更换董事长、总经理 D．客户发生重大透支、穿仓
考题
中国证监会依据有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理，监管措施主要有（ ）。 A．中国证监会及其派出机构依法履行职责，证券公司、资产托管机构应当予以配合 B．证券公司应当在每个年度结束之日起30日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案 C．证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正 D．证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料
考题
期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有（ ）。A、公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B、拟更换董事长、总经理
C、风险监管指标不符合规定标准
D、客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营
考题
期货公司有（ ）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A、公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B、财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C、拟更换董事长、总经理
D、客户发生重大透支、穿仓
考题
期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有（ ）。A.公司或者其董事. 监事. 高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B.拟更换董事长. 总经理
C.风险监管指标不符合规定标准
D.客户发生重大透支. 穿仓，可能影响期货公司持续经营
考题
下列关于首席风险官的说法中，正确的有（ ）。A：期货公司应当设首席风险官
B：首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
C：期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告
D：首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换
考题
期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务（ ）。A.风险监管指标不符合规定
B.高级管理人员和业务人员不符合规定要求
C.超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务
D.其他影响资产管理业务正常开展的情形
考题
期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，（）应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记人诚信档案。A.中国证监会及其派出机构
B.中期协会
C.监控中心
D.期货交易所
考题
期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。（ ）
考题
证券公司定向资产管理业务发生下列（ ）情况时，中国证监会及派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。
①制度不健全
②净资本不符合规定
③其他风险控制指标不符合规定
④违规从事定向资产管理业务A.②③④
B.①③
C.①②③④
D.②④
考题
以下属于应向社会公开的诚信信息是（）。A、中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定B、涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施C、中国证监会及其派出机构作出的行政处罚D、中国证监会及其派出机构作出的监督管理措施
考题
证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的，（）可以区分情形，依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部业务、撤销许可等措施。A、证券业协会B、国务院C、证监会及其派出机构D、证券交易所
考题
多选题期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定，采取相应的监管措施?（）A期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害期货公司的持续经营B未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患C存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼D报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
考题
单选题期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，（）应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记人诚信档案。A
中国证监会及其派出机构B
中期协会C
监控中心D
期货交易所
考题
多选题期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。（ ）A风险监管指标不符合规定B高级管理人员和业务人员不符合规定要求C超出《期货公司资产管理业务试点办法》规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务D其他影响资产管理业务正常开展的情形
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