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多选题
期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。（ ）
A
风险监管指标不符合规定
B
高级管理人员和业务人员不符合规定要求
C
超出《期货公司资产管理业务试点办法》规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务
D
其他影响资产管理业务正常开展的情形
参考答案
参考解析
解析：
参见《期货公司资产管理业务试点办法》第四十九条规定。
更多 “多选题期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。（ ）A风险监管指标不符合规定B高级管理人员和业务人员不符合规定要求C超出《期货公司资产管理业务试点办法》规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务D其他影响资产管理业务正常开展的情形” 相关考题
考题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营B．股东未按照出资比例行使表决权C．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏D．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
考题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。（ ）
考题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。 A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动 C．股东未按照出资比例行使表决权 D．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
考题
期货公司发生下列（ ）情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。A.高级管理人员和业务人员不符合规定要求
B.超出《期货公司资产管理业务试点办法》法规规定的投资范围从事资产管理业务
C.风险监管指标不符合规定
D.超出合同约定的投资范围从事资产管理业务
考题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。 A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
B.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
C.股东未按照出资比例行使表决权
D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
E
考题
期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务（ ）。A.风险监管指标不符合规定
B.高级管理人员和业务人员不符合规定要求
C.超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务
D.其他影响资产管理业务正常开展的情形
考题
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形，情节严重的，中国证监会可以依据有关规定做出行政处罚?（ ）A. 以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户
B. 明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务
C. 在公开媒体上向公众推广. 宣传资产管理业务或者招揽客户
D. 接受单一客户的起始委托资产为80万元
考题
期货公司发生下列（ ）情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。 A.净资本由6亿元下降到4亿元
B.投资房地产市场
C.资管账户出现较大亏损
D.因客户委托资产发生权属变更等重大情形，期货公司提前终止资产管理委托
E
考题
期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法采取的措施（ ）。A.责令其限期整改
B.同时可以采取监管谈话
C.责令更换有关责任人员
D.行政处罚
考题
期货公司发生下列（ ）情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。A. 高级管理人员和业务人员不符合规定要求
B. 超出法规规定的投资范围从事资产管理业务
C. 风险监管指标不符合规定
D. 超出合同约定的投资范围从事资产管理业务
考题
期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。（ ）
考题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?（）A、直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员B、占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营C、非法干预期货公司经营管理活动D、股东未按照出资比例行使表决权
考题
证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会应（）。A、暂停对该公司新业务的审批B、限制该公司的职工薪酬发放C、依法撤销其介绍业务资格D、对其处以50-100万元罚款
考题
多选题期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。[2016年9月真题]A占用期货公司的资产B直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动C股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权D报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
考题
多选题期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。A直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动B占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营C股东未按照出资比例行使表决权D报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
考题
多选题期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。（ ）A以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务B接受对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务C向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失D以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户
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