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题目内容
（请给出正确答案）
（）依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.保证金监控中心
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.保证金监控中心
参考答案
参考解析
解析：根据《期货公司资产管理业务试点办法》第5条的规定，中国期货业协会根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。
更多 “（）依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.保证金监控中心” 相关考题
考题
《商业银行法》中的“关系人”不包括()。
A.商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员B.商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员的近亲属C.商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员的朋友D.商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织
考题
商业银行不得向关系人发放信用贷款，下列选项中不属于“关系人”的是（ ）。A．商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员B．商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员的近亲属C．商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织D．商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员的朋友
考题
证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交的材料有()。A:经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件
B:资产管理业务计划书和业务操作规程
C:负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表
D:申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
考题
期货公司发生下列（ ）情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。A.高级管理人员和业务人员不符合规定要求
B.超出《期货公司资产管理业务试点办法》法规规定的投资范围从事资产管理业务
C.风险监管指标不符合规定
D.超出合同约定的投资范围从事资产管理业务
考题
期货公司发生下列（ ）情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。A. 高级管理人员和业务人员不符合规定要求
B. 超出法规规定的投资范围从事资产管理业务
C. 风险监管指标不符合规定
D. 超出合同约定的投资范围从事资产管理业务
考题
下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是（ ）。
Ⅰ．被中国证监会暂停客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动
Ⅱ．被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动
Ⅲ．证券公司及其高级管理人员，直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关、追究其刑事责任
Ⅳ．证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照相关法律规定进行行政处罚A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
设立基金管理公司，要求有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于20人，并应当取得基金从业资格。
考题
根据《保险代理机构管理规定》，如果发现已经离开了保险代理机构的业务人员在该机构工作期间曾有违反有关保险监督管理规定行为的，中国保监会的处理措施是（）。A、依法追究该业务人员的责任B、依法追究该保险代理机构的责任C、依法追究该保险代理机构现任高级管理人员的责任D、依法取消该保险代理机构现任高级管理人员的资格
考题
保险代理机构及其分支机构的高级管理人员或者业务人员，离开该机构后被发现在该机构工作期间违反有关保险监督管理规定的，（）依法追究其责任。A、不能B、可以C、应当D、由保监会视具体情况而定
考题
设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人员及（）等方面的设立条件。 Ⅰ.业务人员 Ⅱ.制度建设 Ⅲ.经营场所 Ⅳ.合规记录A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题事后监督人员的权力（）。A有权依法合规，独立实施业务监督B有权提出完善会计管理和内部控制的措施、建议C有权督促业务人员按期完成查询反馈及整改D有权向无关人员透露会计资料的有关内容E有权要求业务人员对有关事项及问题做出解释
考题
判断题设立基金管理公司，要求有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于20人，并应当取得基金从业资格。A
对B
错
考题
判断题中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。（）A
对B
错
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