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中国期货业协会应当按照（ ）原则，严格落实投资者适当性制度。

A.统一领导
B.各司其职
C.各负其责
D.加强协作

参考答案

参考解析
解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第三条规定，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。
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考题 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的制定依据是（ ）。A．《证券法》B．《中国期货业协会章程》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》D．《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》
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考题 中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照（ ）的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。A．统一领导、加强协作、联合监管B．统一领导、分工负责、加强协作、联合监管C．各司其职、各负其责、加强协作、联合监管、高效运行D．统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管
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考题 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将收益性最好的产品销售给投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（ ）
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考题 中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()
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考题 中国期货业协会应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。()
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考题 期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实()制度。A.交易者适当性 B.经营者适当性 C.投资者适当性 D.监管者合理性
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考题 期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案。中国期货业协会无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。()
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考题 期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（ ）备案。 A.中国银监会 B.中国金融期货交易所 C.公司所在地中国证监会派出机构 D.中国人民银行 E
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考题 期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实( )制度。A: 交易者适当性 B: 经营者适当性 C: 投资者适当性 D: 监管者合理性
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考题 期货公司应当建立健全（ ）制度，严格落实投资者适当性制度。A. 控制 B. 内控 C. 规范 D. 合规
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考题 中国金融期货交易所对（）落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。A.期货交易所 B.期货业协会 C.期货公司会员 D.中国证监会
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考题 期货公司应当建立健全( )制度，严格落实投资者适当性制度。A: 控制 B: 内控 C: 规范 D: 合规
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考题 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由中国期货业协会负责解释。（ ）
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考题 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）
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考题 会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）
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考题 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁布的。A、中国期货业协会B、期货公司C、中金所D、证券公司
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考题 制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当（）。A、报中国证监会备案B、报中国期货业协会备案C、报中国证监会批准D、报中国期货业协会批准
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考题 期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循（）的有关规定。A、中国证监会B、中国金融期货交易所C、中国期货业协会D、商务部
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考题 期货公司会员单位应按照（）的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A、中国证监会B、中国证券业协会C、中国金融期货交易所D、中国期货业协会
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考题 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。（）
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考题 期货公司会员应当根据（）的有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。A、中国证监会B、期货业协会C、国务院D、国务院期货监督管理机构
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考题 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国期货业协会派出机构备案。（）
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考题 单选题制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当（）。A 报中国证监会备案B 报中国期货业协会备案C 报中国证监会批准D 报中国期货业协会批准
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考题 判断题《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。（）A 对B 错
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考题 多选题期货公司会员单位应按照（）的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A中国证监会B中国证券业协会C中国金融期货交易所D中国期货业协会
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考题 判断题会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）A 对B 错
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考题 判断题期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）A 对B 错
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