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期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（ ）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。
A.面谈
B.公证
C.书面
D.电话
B.公证
C.书面
D.电话
参考答案
参考解析
解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第二十四条规定，经营机构对投资者进行告知、警示，内容应当真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言应当通俗易懂；告知、警示应当采用书面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。
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考题
(2017年)普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，下列说法错误的是（ ）。A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时，基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金产品或服务的信息
B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定
C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力
D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
考题
经营机构通过营业网点向普通投资者进行销售产品或者提供服务告知、警示，应当（ ），通过互联网等非现场方式进行的，经营机构应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A、耐心，并认真讲述
B、微信告知
C、全过程录音或者录像
D、以书面通知
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求（ ）。 A.投资知识测试
B.模拟交易
C.追加了解信息
D.风险承受评估报告
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。
A.投资知识测试
B.模拟交易
C.追加了解信息
D.家庭成员调查
考题
证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时，应当( )。A: 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
B: 向投资者充分揭示金融期货交易风险
C: 进行相关知识测试和风险评估
D: 做好开户入金指导
考题
普通投资者，可以申请转化为专业投资者。申请转化流程是（）。A.填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料
B.经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求
C.经营机构同意投资者转化的，应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险
D.经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由
考题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（ ）。A.证券交易所
B.经营机构
C.国务院监督委员会
D.证券业协会
考题
经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（ ），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。A.微信提示
B.书面风险警示
C.电话通知
D.短信告知
考题
期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（ ）。A.应当给予投资者至少48小时的冷静期
B.特别风险警示书应当由投资者签字确认
C.应当向投资者提供特别风险警示书
D.应当追加了解投资者的相关信息
考题
经营机构通过营业网点向普通投资者进行销售产品或者提供服务告知、警示，应当（ ），通过互联网等非现场方式进行的，经营机构应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.耐心，并认真讲述
B.微信告知
C.全过程录音或者录像
D.以书面通知
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者
B.向专业投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向普通投资者履行信息告知义务
考题
在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了（ ）要求。
①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配
②在销售和服务过程中，对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示
③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置
④对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进行举证A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
考题
下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中，正确的有（）。A、可以接受期货公司委托，协助办理开户手续B、应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查C、应当向投资者充分揭示股指期货交易风险D、应当介绍投资者去期货公司进行相关知识测试和风险评估
考题
多选题下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中，正确的有（）。A可以接受期货公司委托，协助办理开户手续B应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查C应当向投资者充分揭示股指期货交易风险D应当介绍投资者去期货公司进行相关知识测试和风险评估
考题
单选题证券期货经营机构和中介机构应当对产品或者服务的风险进行（ ），推荐与投资者风险承受和识别能力相适应的产品或者服务，向投资者充分说明可能影响其权利的信息。A
分析并划分风险等级B
评估并进行风险预防C
评估并划分风险等级D
分析并进行风险预防
考题
单选题以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（ ）。A
第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B
普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料C
经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由D
经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者
考题
单选题普通销售机构应当通过追加（ ）等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及理由。A
了解信息B
投资知识测试C
模拟交易D
以上都是
考题
单选题（ ）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A
在专业投资者申请转化普通投资者B
向普通投资者销售高风险产品或服务C
经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D
向普通投资者履行信息告知义务
考题
单选题在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了()要求。
①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配
②在销售和服务过程中，对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示
③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置
④对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举证A
①③④B
①②③C
②③④D
①②③④
考题
判断题根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，符合规定条件的专业投资者转化为普通投资者后，经营机构应当按照普通投资者的标准，对其履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。（ ）A
对B
错
考题
单选题经营机构在某些情况下要通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。这些情况包括（ ）。Ⅰ．普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ．向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务Ⅲ．经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ．向普通投资者履行信息告知义务A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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