网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司（ ）报告。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.总经理
B.监事会
C.股东大会
D.总经理
参考答案
参考解析
解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的．应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告。并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。故本题答案为AB。
更多 “首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司（ ）报告。A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.总经理” 相关考题
考题
下列关于首席风险官的说法正确的是（ ）。A．期货公司应当设首席风险官B．首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向证券交易所和公司股东会报告C．期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告D．首席风险官不履行职责的期货交易所有权责令更换
考题
首席风险官发现期货公司有下列（ ）违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。 A．涉嫌占用、挪用客户保证金 B．期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保 C．期货公司净资本无法持续达到监管标准 D．股东干预期货公司正常经营
考题
期货公司的首席风险官的职责包括（ ）。A、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检査
B、对期货公司的风险管理进行监督检査
C、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
D、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告
考题
2015年7月20日，A期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2015年10月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是( )。
A.首席风险官应当向中国期货业协会报告
B.首席风险官应当向董事会报告
C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
考题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，错误的是（ ）。A、首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地证监会派出机构报告
B、首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
C、首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
D、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
考题
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题（ ），应当立即向监管部门报告。A.公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
B.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益
C.货公司净资本无法持续到监管标准
D.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、査封、冻结或者用于担保
考题
下列关于首席风险官的说法中，正确的有（ ）。A. 期货公司应当设首席风险官
B. 首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
C. 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告
D. 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换
考题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，正确的有( )。
A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告
考题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有( )。A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
B. 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
D.首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告
考题
2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（ ）。A：首席风险官应当向中国期货业协会报告
B：首席风险官应当向董事会报告
C：首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D：首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
考题
某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（ ）。A.首席风险官应当向董事会报告
B.首席风险官应当向中国期货业协会报告
C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.首席风险官应当向公司控股股东报告
考题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，错误的是（ ）。A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地证监会派出机构报告
B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
C.首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
考题
下列关于首席风险官的说法中，正确的有（ ）。A：期货公司应当设首席风险官
B：首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
C：期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告
D：首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换
考题
期货公司的首席风险官的职责包括（ ）。 A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检査
B.对期货公司的风险管理进行监督检査
C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告
E
考题
首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告（ ）A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
C.期货公司净资本无法持续达到监管标准的、股东干预期货公司正常经营的
D.期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的
考题
多选题下列关于首席风险官的说法，正确的有（ ）。A期货公司应当设首席风险官B首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告C期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告D首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查
考题
单选题下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，错误的是（ ）。[2013年3月真题]A
首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告B
首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告C
首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告D
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
考题
多选题下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有（ ）。A首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告B首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向中国证监会派出机构报告C首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告D首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向中国证监会派出机构报告
考题
多选题下列关于首席风险官的说法，正确的有（ ）。A期货公司应当设首席风险官B首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告C期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告D首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换
考题
多选题首席风险官发现期货公司有下列（）违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。A涉嫌占用、挪用客户保证金B期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保C期货公司净资本无法持续达到监管标准D股东干预期货公司正常经营
考题
判断题首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。()A
对B
错
热门标签
最新试卷
