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2015年7月20日，A期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2015年10月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是( )。
A.首席风险官应当向中国期货业协会报告
B.首席风险官应当向董事会报告
C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
B.首席风险官应当向董事会报告
C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
参考答案
参考解析
解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：①涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；②期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；③期货公司净资本无法持续达到监管标准的；④期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；⑤股东干预期货公司正常经营的；⑥中国证监会规定的其他情形。
更多 “2015年7月20日，A期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2015年10月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是( )。 A.首席风险官应当向中国期货业协会报告 B.首席风险官应当向董事会报告 C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告 D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告” 相关考题
考题
下列关于首席风险官的说法正确的是（ ）。A．期货公司应当设首席风险官B．首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向证券交易所和公司股东会报告C．期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告D．首席风险官不履行职责的期货交易所有权责令更换
考题
首席风险官发现期货公司有(),应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
A、期货公司挪用客户保证金B、某客户因错单争议3万元，与期货公司发生纠纷C、期货公司净资本无法持续达到监管标准D、期货公司应股东单位要求为关联公司提供担保
考题
首席风险官发现期货公司有下列（ ）违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。 A．涉嫌占用、挪用客户保证金 B．期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保 C．期货公司净资本无法持续达到监管标准 D．股东干预期货公司正常经营
考题
首席风险官发现期货公司有（ ）等违法违规行为，需要向期货监管机构、部门报告。A．涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的B．期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或用于担保的C．期货公司净资本无法持续达到监管标准的D．股东干预期货公司正常经营的
考题
期货公司的首席风险官的职责包括（ ）。A、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检査
B、对期货公司的风险管理进行监督检査
C、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
D、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告
考题
下列关于期货保证金的表述，错误的是（ ）。A、非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有
B、非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理
C、非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用
D、非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理
考题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，错误的是（ ）。A、首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地证监会派出机构报告
B、首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
C、首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
D、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
考题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，正确的有( )。
A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告
考题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有( )。A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
B. 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
D.首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告
考题
2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（ ）。A：首席风险官应当向中国期货业协会报告
B：首席风险官应当向董事会报告
C：首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D：首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
考题
某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（ ）。A.首席风险官应当向董事会报告
B.首席风险官应当向中国期货业协会报告
C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.首席风险官应当向公司控股股东报告
考题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，错误的是（ ）。A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地证监会派出机构报告
B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
C.首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
考题
下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（ ）。 A.首席风险官向期货公司董事会负责
B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位
C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查
考题
下列关于客户资产保护的表述，正确的有（ ）。A.期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产
B.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
C.期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有
D.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
考题
首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告
，并向公司董事会和监事会报告?( )A. 期货公司净资本无法持续达到监管标准
B. 期货公司资产被抽递. 占用. 挪用. 查封. 冻结或者用于担保
C. 股东干预期货公司正常经营
D. 涉嫌占用. 挪用客户保证金
考题
首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告（ ）A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
C.期货公司净资本无法持续达到监管标准的、股东干预期货公司正常经营的
D.期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的
考题
客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（ ）。 A.客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金→追偿
B.期货公司自有资金→期货公司风险准备金→客户的保证金→追偿
C.追偿→客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金
D.客户的保证金→期货公司风险准备金→期货公司自有资金→追偿
考题
首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金，于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事。请问小张违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定？A、二十B、二十一C、二十三D、二十四
考题
下列关于期货公司客户资产保护的表述，正确的有（）。A、除依法划转外，任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金B、期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产C、期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有D、客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
考题
多选题下列关于首席风险官的说法，正确的有（ ）。A期货公司应当设首席风险官B首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告C期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告D首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查
考题
单选题下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，错误的是（ ）。[2013年3月真题]A
首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告B
首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告C
首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告D
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
考题
多选题下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有（ ）。A首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告B首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向中国证监会派出机构报告C首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告D首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向中国证监会派出机构报告
考题
单选题下列关于期货保证金的表述中，不正确的是（）。A
非结算会员期货公司向客户收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用B
非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有C
非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理D
非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理
考题
多选题下列关于期货公司客户资产保护的表述，正确的有（）。A除依法划转外，任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金B期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产C期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有D客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
考题
多选题下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（ ）。A首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查B首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查C期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位D首席风险官向期货公司董事会负责
考题
多选题2007年6月20日，以自有资产为其关联公司提供质押担保，期货公司截至2008年9月，期货公司已将前述质押担保资金全额收回，没有所得。请问，如果公司首席风险管发现公司有上述对外担保问题下列表述正确的是（）A首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告B首席风险官应当向董事会报告C首席风险官应当向监事会报告D首席风险官应当向公司控股股东单位报告
考题
多选题首席风险官发现期货公司有下列（）违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。A涉嫌占用、挪用客户保证金B期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保C期货公司净资本无法持续达到监管标准D股东干预期货公司正常经营
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